经济导刊

近期召开的全国卫生与健康大会,是建国以来以健康为主题的最高规格大会。大会首次提出“人民健康优先发展”的战略。推进健康中国,为世界提供应对健康挑战的“中国方案”,不只是业务层面的改革,而是发展观念和发展方式的根本变革。

20168月召开的全国卫生与健康大会,是建国以来以健康为主题的最高规格大会,意义重大。习近平总书记在讲话中首次提出“人民健康优先发展”的战略,这是发展目标的突破;首次提出中国特色卫生健康发展道路,这是中国道路自信在医疗卫生领域的体现;首次部署“把健康融入一切政策”,提高了卫生健康工作的力度和广度。大会吹响了医药卫生体制改革集中精力打歼灭战的号角。落实好这次大会精神,就能够把卫生健康从少数部门的业务工作变成全党全社会的大事,实现我国经济增长动力转向依靠劳动者素质提高的轨道,为应对国内外健康挑战提供“中国方案”。

我国处在应对经济增长“新常态”的关键时刻,坚持人民健康优先发展,是破解“新常态”难题的一把钥匙。今天人民健康遇到的问题,除了种种客观原因之外,主要还是经济发展方式中片面追求资本增值、片面追求GDP的偏向所导致。这种偏向导致超时劳动、环境污染、食品污染、城市病、收入差距、农村空心化、医疗卫生过度商业化等等问题,这都是危害人民健康的因素。实现“人民健康优先发展”的根本,是要实现社会主义的生产目的,让一切经济和社会活动的目标满足人民群众对健康幸福生活的真实需要。可见,落实这次会议,并不是简单的业务工作,而是发展观念和发展方式以及各级政府行为目标的根本变革。

“一打纲领不如一个行动。”会议越重要,也在一定程度上反映了落实的难度之大。卫生与健康大会已经结束近一个月了,很多地方都在积极筹备落实,令人鼓舞振奋。由于卫生健康工作涉及面广、短板不少,当前最重要的是保持热度、加强力度,下决心突破一些瓶颈,尽快做几件老百姓看得见、摸得着、切实有获得感的事情。

加强思想建设和干部激励

正确的思想是行动的先导。落实“人民健康优先发展”,首先要解决各级政府的思想认识问题和干部问题。对于人民健康的重要性、卫生健康工作自身的规律,还需要加强思想和理论建设,以避免用会议落实会议、照搬经济工作的经验来推动卫生健康工作,避免受到既得利益格局的影响。目前可以有针对性地做几件事:

首先,把大会确定的重大原则尽快纳入法律法规。针对卫生健康领域存在争议和模糊认识的问题,总书记的讲话给出了具有明确指向性的意见。人民健康优先发展、坚持基本医疗卫生事业公益性和政府主导、基本医疗卫生服务要全民公平享有,这些应该纳入《宪法》和有关法律。

其次,开展对我国卫生健康事业历史经验的研究和宣传。新中国从建国初期开始,就创造了不同于西方的医疗卫生制度,爱国卫生运动、农村合作医疗、赤脚医生、中医药等在世界上都有很大影响。新世纪以来,我国的医改也体现了我们的制度优势,避免了西方国家经常出现的党派政治、民意碎片化和利益集团对改革的干扰。对此应加强宣传,既有利于增强制度自信,也有助于推动健康中国的建设。第三,举办由相关部门和地方主要负责人参加的“建设健康中国”研讨班。要让各级干部认识到,社会建设和经济建设有着不同的规律,在卫生健康领域,无论是西方还是我国,新自由主义等思潮都曾经导致了健康不公平、卫生服务商业化等严重问题。要克服过度放松监管、强调“小政府”等错误观念的影响,避免有关方面对会议精神的各自片面解读。

第四,加强干部队伍的建设和激励。正确路线确定之后,干部就是决定性因素。这次大会把人民健康置于优先发展的战略地位,需要在干部配置、激励和队伍建设上有所体现。把健康中国建设纳入地方党委政府考核指标,对卫生健康投入等重要指标可以一票否决。打造一支既懂政治、也懂业务的卫生健康管理队伍。对于在卫生健康工作中做出突出贡献的干部,予以表彰和激励,在全党形成“你追我赶抓健康”的氛围。

建议成立人民健康委员会

建议在国务院机构改革中,设置人民健康委员会,整合当前分散在各部门的卫生健康相关管理职责,统筹管理卫生健康工作。

首先,“人民健康优先发展”需要一个明确的责任主体。迄今为止,我国只有教育和卫生被提高到“优先发展”的战略地位,健康的影响因素和涉及范围远远多于教育,健康中国建设在推进初期,必须要有集中高效的行政体制,才能够有效启动。

其次,推进医改需要一个统一的管理机构。当前医改进入深水区,面临的最大挑战就是医疗、医保和医药三方难以联动,目标不一致,协调不易。控制医疗费用、推进分级诊疗、医务人员薪酬制度改革、药品招标采购等关键政策,都由于各部门意见不一致而推进不快,迫切需要建立集中整合的卫生健康行政部门。

第三,国内外的经验都说明,卫生健康工作需要集中统一的行政体制。国际上大多数国家由一个部门统筹管理卫生服务、筹资、医药以及有关的社会福利。我国上世纪五、六十年代为了推进爱国卫生运动和防治血吸虫等,都专门成立了中央领导同志牵头的常设工作机构。近些年上海、福建三明、江苏镇江等地,能够成功控制卫生费用、改善医疗卫生系统绩效,也是得益于突破了现有部门分割的格局,建立了统一的实体管理体制。福建省已于近期成立统筹管理医保和药品采购、公立医院监管等职能的医疗保障管理委员会,可以在地方探索的基础上推广经验。

总之,在国务院和各级地方政府成立健康委员会,有利于向人民和国际上树立我们坚定推进健康中国建设的决心,有利于结束医药卫生改革措施的碎片化局面,是确保2030年建成健康中国的体制保障。

各级领导重视主抓重大疾病防控

抓重大疾病防控,是实现预防为主、尽快改善人民健康、降低疾病负担最直接的手段。当前对我国居民威胁最大的疾病,既有艾滋病、结核病、乙肝等传统流行病,又包括癌症、高血压、糖尿病等慢性病,还有生育质量下降、青少年肥胖和近视、精神疾患、老年失能等问题。这些疾病已经给国家和社会带来了沉重负担,影响着中华民族的素质和繁衍生息,影响我们国家精神面貌和国家安全。这些问题仅仅靠医院难以解决,必须加强综合防控,从饮食、环境、锻炼、社会交往等方面综合施策。

预防为主的重要性人人都懂,但是在现实中工作力度还十分薄弱,目前除了一定的宣传教育外,缺乏有力的措施。为此我们建议,从中央到县各级党委,每年至少召开一次常委会,专门部署重大疾病防控。中央和省确定方针,市县则根据当地实际,每年集中精力抓一到两种重大疾病防控,按照流行病学研究分析,找到影响当地居民生病的主要因素,调动各方面力量,集中攻关,各个击破,在全社会形成浩大声势。同时以抓重大疾病防控为抓手,推动健康教育、环境整治、劳动安全保护、交通安全、建筑安全、合理膳食、禁烟限酒等工作。我国高血压患者超过2亿人,糖尿病近1亿人,每年新发肿瘤近400万人,肥胖9000万人。经过5-10年时间,争取把影响人民健康的主要疾病威胁都抓一遍,形成稳定的制度。各级党委政府制定重大疾病防控计划,并将治理情况纳入地方政府考核指标。

在这方面,毛泽东同志亲自抓血吸虫病是一个很好的例子。1953年,沈钧儒向毛泽东反映血吸虫病情况后,毛泽东迅即批示习仲勋同志牵头开展防治工作,并亲自召开会议、研究疫情、联系专家、动员部署,发动群众开展群防群控,创造了我国血吸虫病防治的奇迹。今天只要继续这样做,就一定能够创造新的奇迹。

加强健康教育和全民健身

健康教育和全民健身是面向广大人群最直接、最便捷、低成本的健康促进方式。目前,健康教育面临的主要问题是覆盖面低、不规范,全民健身面临的问题是劳动者超时劳动现象比较普遍,休息权不能得到保障。应该从解决这些问题出发,加强健康教育和全民健身。

在健康教育方面,主要是打造健康宣教的权威平台,支持中央电视台和省级卫视开办健康频道、健康栏目、健康微信等。目前,我国一些媒体过度商业化,健康宣传受到商业利益影响,对改善人民健康起了相反的作用,不利于公众形成科学的就医意识。对此,要打造健康宣教的权威平台,内容要高起点、严格把关,用正面的声音替代错误的宣传。健康频道和健康栏目,要完全由政府资金支持,不允许做广告以免受到商业利益的影响。对各种媒体、企业、社区开展的不规范的健康宣传进行治理,对电视剧、广告、文艺作品中涉及健康的内容进行审查,减少错误信息对人民健康的影响。组织各界知名人士参加拍摄健康教育宣传片,在公共媒体、机关、学校、社区、交通工具等渠道反复播出,实现全民覆盖。同时,以健康频道和栏目为依托,宣传医药卫生体制改革政策和理性就医知识,同时吸收患者代表、公众代表参加,将其作为医药卫生政策走群众路线的平台,践行社会主义协商民主,推动卫生改革。

在全民健身方面,这次大会重申了向社会开放体育运动场馆、确保中小学生每天锻炼一小时等要求。除了落实这些要求之外,还要落实《劳动法》,严格执行八小时工作制,确保劳动者的休息权。据统计,我国2014年周工时超过44小时的农民工占85.4%,全国农民工平均每月工作25.3[1]。脑力劳动者超时劳动也很严重,一些互联网企业甚至实行“996”工作制(九点上班、九点下班、每周六天)。这固然为我国经济发展提供了支撑,但是也造成了对劳动者健康的损害。如果一个劳动者没有时间休息,就不可能有时间从事锻炼和健康维护。从长远看,也不利于人力资本素质提高和企业创新。所以解决超时劳动、保护人民的休息权和健康权具有重要的战略意义。要督促企业严格落实《劳动法》。我国煤炭企业今年以来实行276天工作制之后,取得了过剩产能减少、煤价回升的效果。

制定基本医疗卫生服务目录

本次健康大会明确提出,基本医疗卫生服务坚持政府主导。要真正落实这个要求,首先要明确“基本医疗卫生服务”的具体范围。

首先要有目录。应尽快制定全国通用的基本医疗卫生服务内容,地方可以在这个基础上增补。基本医疗卫生服务应该覆盖影响人民健康的主要病种,使用目前经济有效的技术和药物。目录范围可以随着经济发展不断扩大。

其次,根据目录确定政府责任。凡是纳入目录的服务,政府必须确保人人能够公平享受,并设定个人负担的上限。政府要根据提供基本医疗卫生服务的需要,核定医疗卫生机构的编制和投入。

第三,扩大基本医疗卫生服务的公益性。对于贫困人口、贫困地区、农村、老年人、长期慢性病人等特殊群体,可以首先扩大基本医疗卫生服务和基本药物的保障范围,让这些群体率先感受到获得感。

对于基本医疗卫生服务的提供、保障和群众收益情况,应纳入地方政府的考核。

打造专群结合的基层卫生队伍

建设健康中国,实行预防为主,落实分级诊疗,关键都在基层。但是,目前基层医疗卫生队伍的数量、素质和积极性,都很难满足上述要求。关键的制约条件,一是编制,二是待遇。建议借鉴我国当年开展爱国卫生运动和赤脚医生运动的经验,突破现有编制限制,打造一支专群结合的基层卫生队伍。

一方面,突破编制。现有基层卫生人员编制远不能完成现有的十大类基本公共卫生服务任务,“财政供养人员只减不增”的规定,客观上不利于基层卫生发展。建议突破现有编制限制,直接按照基层卫生健康工作的需要重新核定编制,并按照能够吸引到足够优秀人才的标准确定收入。调整财政和医保支出结构,优先保障基层卫生人员收入。

另一方面,打造一支群众性基层卫生队伍。专群结合是我国卫生工作的成功经验。当前,大学生就业难,退休人员和返乡农民工增多,把他们组织起来进行必要的培训,承担基层医疗卫生的辅助性工作,既能缓解就业压力,又能弥补正规人员的不足。按照每千人口增加1名辅助卫生人员的标准,此举能拉动一百多万人就业。

推进医疗信息化

建立覆盖到每个居民和全部卫生机构、互联互通的医疗卫生信息系统,是实现分级诊疗、为人民提供全流程健康保障的必要工具,也有利于推进自主创新、拉动投资需求。健康信息化也是国际趋势,美国、英国近年来分别投入750亿美元、100多亿英镑建设医疗信息化。我国具有社会主义的制度优势,如果能够建成互联互通的医疗信息系统,人民就医和健康服务的体验将出现革命性变化。当前要重点解决几个问题:

第一,信息安全。居民卫生健康信息是重要的国家秘密,必须由国家甚至军队主导建设,封闭管理,把好安全的第一道关口,绝对不能出现居民个人信息泄露,否则将对国家安全造成严重影响。

第二,统一标准。当前之所以分级诊疗难以落实,一个重要原因是各级医疗机构信息、业务互不连通。信息系统的软件开发需要大量初始投入,应联合大型国有企业,集中优势资源开发在全国范围通用的医疗卫生信息软件。打破各部门、各系统、各地区的界限,打破预防、治疗、预约挂号、药品流通、医保收支信息系统之间的藩篱,实现信息系统的互联互通。加强公立医院药品招标、采购、配送、使用和付费过程的信息公开,规范药品购销和使用行为。

第三,发挥基层的作用,建立分级诊疗体系。基层卫生机构面向全体居民,这是其最大的优势,一旦居民能够通过信息终端方便地同基层卫生机构产生联系,分级诊疗、预约挂号、健康教育、健康管理等业务都可以在这个平台上开展,就形成了“农村包围城市”的效果,让基层医疗卫生机构主导建立全流程的卫生健康服务体系,促进资源下沉,扭转医疗卫生过度集中于大医院的状况。

另外,要推进医疗卫生领域的信息公开。阳光是最好的防腐剂,不仅公立医院的财务、运行、药品采购情况要完全向社会公开,私立医院的财务、运行和药品采购状况也要向社会公开,即使是私立盈利性医院,也要对其利润率进行管制,防止过度逐利。

加快公立医院改革,破解医务人员薪酬和医药腐败两个难题

十八大以来,中央全面深化改革领导小组多次专题部署公立医院改革。目前改革的思路已经比较明确,就是推广福建三明等地的成功经验,通过全面落实政府对公立医院的办医和管医的责任、建立公益性的新制度、建立符合医疗行业特点的薪酬制度、用“两票制”等办法减少药品流通环节、净化流通环境,实现堵后门、开前门,扭转医院和医务人员行为目标,让他们主动维护人民健康、控制医疗费用。当前主要需要破解三个难题:

一是真正落实政府对公立医院的办医管医责任,把公立医院改革的主要指标纳入地方考核。目前,一些地方仍然有对公立医院甩包袱的想法,为公立医院发展和恢复公益性设置障碍。之所以出现这种情况,是因为对公立医院改革没有硬指标。政府对公立医院的投入情况、公立医院医疗费用、患者自付费用等,应纳入地方考核指标。适时推广公立医院改革,首先做到每个市县有一家真正公益性的公立医院,再向其他公立医院推广。

二是建立符合医疗卫生特殊性的医务人员人事管理和薪酬制度,用制度支撑起天使的翅膀,让医务人员重新赢得人民群众的信任。参考国际和国内相关职业工资水平以及医务人员实际收入,确定能够反映医务人员贡献、吸引优秀人才的阳光薪酬。

三是开展一场反对医药领域腐败的斗争。当前看病贵,主要贵在药物和器械。药物价格居高不下,仅靠体制机制改革还解决不了,关键是医药流通环节有巨大的腐败。要下决心开展一场根除医药领域腐败的斗争,净化药品流通环节的风气,切断利益输送渠道,药品费用才能切实下降。

推进药物器械产业整合和国产化

我国药物产业“多小散乱差”的格局,药物和医疗器械自主创新能力不够,都导致医药和器材市场竞争混乱、价格虚高。只有把药品和器材虚高的费用释放出来,才能有更多的资源进行健康维护和促进。当前可以做几件事:

一是把药物纳入产能过剩行业,控制信贷规模和新项目审批,严格执行药品最低价招标和“两票制”,用市场手段促进医药领域的产业整合,提高产业集中度。

二是设立中国基本药械集团总公司,组织生产公立医院使用的基本药物和非专利医保药物,实行定点生产、直接统一配送到医疗机构,按成本价保本微利销售,以调控全国药价,使全国药品价格明显降低。开展常用医疗器械和高精尖医疗器械的自主研发,迅速提高国产化水平,替代进口产品。

三是适时重新制定医保药品目录。长期以来,由于种种原因,一大批高价药、新药、专利药进入医保目录,导致医保目录过于“豪华”,让国家和群众花了很多冤枉钱。目前,仅靠个别药物的调整并不能解决这个问题,需要适时重新制定医保目录,所有药品先取消医保资格,然后从零开始重新招标认定,每种药品都选择价格低、质量稳定的药物纳入医保目录,解决医保药品价格虚高的问题。

实施健康影响评价公示制度

把人民健康融入所有政策,需要各部门共同行动。近期可行的一个办法是,实施健康影响评价和公示制度。

首先,各部门应建立本部门的重大政策、重大工程的影响评价机制。在制定有关政策时,要把其对人民健康的影响作为评估的必要条件。可以由卫生健康行政部门提出评估的内容,不通过健康评估的政策不能出台。

其次,推动对居民健康影响较大的部门实现转型。近期可以首先对烟草专卖局进行试点。烟草专卖局目前仍以创造产值和利润为主要导向,但吸烟危害人民健康、增加疾病负担,在国际上也影响我国形象。应将其转型为公共健康管理部门,以减少吸烟为主要考核目标,其主要收入应当以特种用途税的方式,用于卫生健康事业,以形成正确激励。

第三,实施健康影响评价公示制度。房地产、食品、消费品、餐饮服务业等行业的产品和服务,根据对消费者的健康影响进行评价和评级,并在产品包装等地方予以标示。例如,对汽车可能导致的安全事故、对高热量食品可能带来的健康危害等,都要明确标示。应限制快餐类食品等不利于健康的食品做广告。政府有关部门应对消费品进行健康评级认证,引导企业提供健康产品,消费者选择健康消费。

 

(编辑  宋斌斌)



*李玲,北京大学健康发展研究中心主任、教授,中信改革和发展研究院资深研究员;江宇,国务院发展研究中心副研究员,中信改革和发展研究院研究员。

[1]国家统计局:20092014年《全国农民工监测调查报告》。

近期习近平总书记和李克强总理对国有企业改革作出重要批示,要求理直气壮做强做优做大国有企业,尽快在国企改革重要领域和关键环节取得新成效。这是党中央在我国经济进入新常态之后,对加快国企改革发出的动员令。为落实中央领导的重要指示,我们通过解剖一些案例,特别是国企改革成功的典型案例,为国企改革的方向、路径和经验提供启示。中信重工经过十余年的改革转型,从一个重点脱困企业,发展成国内装备重机行业的领军型企业,挤入了全球矿机行业的第一方阵。他们的经验值得关注。

1956年,我国第一个五年计划的156项重大建设项目之一,洛阳矿山机器厂(简称洛矿)开始投产。作为国内最大的矿山机器制造厂,洛矿生产的提升机、破碎机、球磨机等矿山机械,填补了我国装备工业的一个空白,在社会主义工业化中起过重要的作用。从洛矿走出了以焦裕禄为代表的一批优秀干部、工人和技术人员。

    在传统计划经济体制下,洛矿也存在着政企不分、企社不分、缺乏经营自主权,以及大锅饭、铁饭碗等弊病。多年来技术进步缓慢,人均劳动生产率低,无法适应市场竞争,更无法在国际市场上与发达国家一较高下。改革开放之后,洛矿并入中信集团,改为中信重工机械股份有限公司的洛矿,经过十多年改革,实现了由传统制造型企业向有自主品牌的高技术装备制造企业、由主机供应商向成套供应服务商、由本土化企业向国际化企业转变的三大转型。今日的中信重工已在国际矿山机械市场占有相当份额,成为国家级创新型企业。这种变化被称为“中信重工现象”。这个拥有60年历史的老国企是怎样转型的,怎样解读“中信重工现象”?

步履艰难,走向市场竞争型企业

进入20世纪90年代,洛矿与其他国企一样,曾经陷入困境。虽然政府采取了放权让利、扶持进化的政策,但企业内组织关系、企业与市场的关系受到体制性束缚。随着民企兴起和外企大量进入,国企面临着重大挑战,如不能在市场竞争中胜出,就会被淘汰。国企能否搞活,应该怎么改革?成为我国改革开放过程中的一个重大挑战。

为进行市场化转型,洛矿于1993年通过跨行业、跨地区、跨主管部门变更,被并入中信集团。与政府的脐带被切断之后,由于企业基础差、包袱重,受内外环境的制约和市场竞争能力较差,中信重工一度陷入资不抵债的地步。企业长达19个月发不出工资,职工军心动摇。到90年代后期,中信重工已被国家经贸委确定为重点脱困企业。

    在困境中,中信重工的领导班子深刻地认识到:要成为市场竞争型企业,必须改革现有机制。由此,开始了艰难的三年脱困计划:首先打破僵化的用工制度,推行定编定员、下岗分流、减员增效,17000员工中下岗人数超过40%;二是破除“终身制”、“铁饭碗”,打破“大锅饭”,实行全员聘用制,建立职工能进能出、干部能上能下、工资能升能降的人事管理和薪酬激励制度;三是在国家政策支持下实施债转股,推进投资主体多元化,把经营机制转换到市场经济的规则上来。21世纪初,中信重工初步实现了向市场竞争型企业的转型。   

坚持自主创新,在供给侧结构性改革上先行一步

    20042月,中信重工新一届领导班子上任。摆在新领导班子面前的任务,不仅要进一步摆脱当前的困难局面,更重要的是在加入WTO之后在全球装备制造业的竞争中找准定位,确定企业发展战略。中信重工最终确定了“把重机公司打造成主业突出、主体精干、经营规模和效益领先,富有活力和创造力的现代化企业”的目标。这个目标明确指向了走自主创新之路。

    中信重工提出“卧薪尝胆,励精图治,苦干三年,强力打造新重机”的口号,把建立核心制造能力作为实现发展战略目标的第一步。从2005年起多方筹资,先后投入39亿元打造“新重机工程”,以此作为奠定其在世界重机行业拥有高端装备实力的基础。以和德国威普克公司联合设计,自行制造的世界上最大的18500吨自由锻油压机组为核心,包括建设重型冶铸、锻造、热处理及重型铆焊、重型机加工在内的“新重机”工程的完成,使中信重工的制造能力达到了国际先进装备制造业的高端配置。

    在经营管理方面,中信重工提出“诚信为本、客户至上、精致管理、变革创新”理念,推进“大营销、大市场、大客户、大服务”的营销战略,按照“高效、精干、活力”的目标建立企业运作体系;以及剥离社会职能、深化分配体系改革,一步一个脚印地朝着一个国际性的创新型企业迈进。

    自主创新是中信重工立足之本,从2005年起每年将销售收入的5%7%投入研发,建立了工程技术、产品技术、工艺技术三位一体的技术研发中心、矿山重型装备国家重点实验室、博士后工作站、院士工作站等研发创新平台,并和澳大利亚企业合作,利用对方的人才和技术优势,在悉尼建立了矿山机械研发基地;建设完成四大类27个实验室;建立了数字模拟实验平台、国际技术平台和4CPERP信息平台;打造了一支包括53名外籍专家在内的高素质创新团队。1999-2003年困难时期,中信重工技术人才“大失血”,大专以上的技术人员流失1180名;2004年之后技术力量重新得到加强。公司建立了首席专家制和特殊技术津贴制,奖励优秀的技术人才,目前在8079名员工中,技术人员的比重由原来的十分之一上升到近三分之一,研发人员的比重已接近一线工人。

参与创新的不仅是技术人员,还包括一线工人。中信重工实施“金蓝领工程”,在一线工人中设立“大工匠”制度,每月给“大工匠”发津贴,支持“大工匠”设工作室,带领工人在工艺技术上攻关创新,极大地激发了一线员工的创新积极性。一支由高层次技术研发人才、国际化营销服务人才和高技能生产工人构成的复合型创新队伍在中信重工形成,成为支撑中信重工向创新型企业转型的骨干力量。

2008年世界金融危机爆发以来,重型装备行业的国内外市场需求持续低迷。在新的挑战面前,中信重工2013年开始全力推进三大转型战略:由制造型企业向高新技术企业转型,由主机供应商向成套服务商转型,由本土化企业向国际化企业转型,并取得了明显的成效。

近年来,中信重工发展了年产千万吨级超深矿建井提升装备、年产2000万吨级特大选矿工艺技术设备、低温介质余热发电、变频控制传动设备、矿用机器人等30余项核心技术,形成一批以余热发电成套设备、活性石灰、大型矿渣立磨等为代表的具有自主知识产权、有市场竞争力的核心技术和优势产品,开创了国内外市场并进、各专业市场均衡发展的态势。其中变频控制传动设备的研发成功,打破了国内市场长期被西门子、ABB高价垄断的局面。目前,中信重工拥有自主知识产权的产品占到95%,成为国家级创新型企业。2014年,中信重工在887家国家级企业技术中心中居第9位。2015年中信重工获一项国家发明奖,两项国家科技进步奖。

在提升制造能力的同时,中信重工还根据产业链中不同环节附加价值的差异,调整自己的经营模式。机械行业的基础是制造,制造环节投入大,但在整条价值链中,附加值最高的环节集中在研发设计和市场服务两端。发达国家的机械行业把消耗劳动、资源和环境的制造环节转移到其他国家,抓住研发设计和市场服务赚取了绝大部分利润。中信重工认识到,必须改变单一制造格局,把产业链向研发和市场服务两端延伸,形成“核心制造+变频传动+智能控制+成套服务”的全产业链模式,这是一个有国际竞争力的装备制造业企业必然要走的路。由此,中信重工以高端制造为核心,逐步形成了“研发设计、核心制造、变频传动、智能控制、产品全生命周期成套服务”的经营模式,在矿山和建材重型装备行业成为既掌握核心技术、核心制造优势,又具有提供全产业链产品能力的全球领军型企业。

全面实行国际化

    当代装备制造业是一个高度国际化和高度竞争性的行业。今天,装备制造企业要在国际竞争中立于不败之地,必须走国际化道路。要改变思维方式、遵循国际规则、熟悉国际惯例,在全球实现资源的最优配置,努力开拓国际市场、扩大自己的优势。全面国际化是中信重工在经济全球化背景下进行供给侧结构性改革走出的关键一步。

    首先是产品标准的国际化。过去国企对产品标准的重要性认识不足,满足于“产品能用就行”,标准执行不严。中信重工曾有出厂产品包装里留有工人的饭盒、产品油漆上踩有工人脚印的情况。这些问题看似细小,却反映了产品质量在观念、制度、标准执行能力上的缺陷。他们决定从产品标准入手抓质量,统一采取欧美产品标准,经得起国际竞争的检验。他们从丹麦重金聘请质量总监,这位外籍总监从工人的作业和工具保养入手,一丝不苟地执行工艺和产品标准,从根本上改变了人们的质量管理观念,大大缩小了企业与国际水平的差距,从而为产品的国际化奠定了基础。

    第二是产品市场的国际化。目前只有欧美少数几家企业能够生产大型矿山设备,中信重工是否具有国际竞争力的标准,就是要看其产品能否与这些国际大企业竞争。

    2007年,中信重工在国际招标中成功中标中信泰富澳大利亚SINO铁矿的612台大型球磨机和自磨机项目,震惊了国际矿机界。2009年在澳大利亚SINO铁矿,由中信重工完全自主设计制造的世界最大直径7.93米×13.6米溢流型球磨机,一次性试车成功并交付使用,再一次震动了国际矿机界。

    现在,中信重工具有自主知识产权的高端矿山核心设备已出口澳大利亚、巴西、智利、加拿大、瑞典、俄罗斯等20多个国家。在多米尼加、蒙古、巴西、泰国、缅甸、老挝、柬埔寨等新兴经济体国家承揽了一批总包工程,使中信重工成为有全球竞争力的水泥总承包商及成套服务商,形成了成套、主机、备件、服务四大全球化市场板块。中信重工的产品已进入我国倡导推动的“一带一路” 沿线的36个国家,对我国与这些国家的经济合作提供了有力的支持。2007年中信重工在悉尼成立了第一个海外子公司——中信重工澳大利亚公司,成为向欧美等高端市场进军的前沿阵地。随着市场份额的不断扩大,中信重工又先后在巴西、智利、南非、印度、北美成立子公司,在俄罗斯成立办事处,与世界三大矿业巨头、世界五大水泥集团、世界铜、金、铝三大有色金属巨头等知名公司建立了长期供货关系,形成了覆盖全球的国际市场营销体系和服务网络。

    第三是资源利用与配置的全球化。在开拓国际市场时,中信重工把利用好国外智力和技术资源作为企业发展的重要途径,从海外高薪聘请外籍专家担任副总经理,建立了300多人的国际化人才团队;独家买断世界三大选矿技术之一的澳大利亚SMCC的全部知识产权,成为全球最先进的选矿工艺技术拥有者;在西班牙并购一家位于世界前列的大型矿山设备制造商,以此为依托建立面向欧洲、北美、南美、非洲市场的海外制造基地。

在自主创新和核心制造基础上,中信重工实现了营销、研发、生产组织和服务的国际化布局,构建起包括国际化营销服务体系、国际化技术研发平台、海外制造基地、海外备件服务基地在内的全球业务体系。在中信重工的营销收入中,2015年的国外部分占比为42.76%2016年将超过三分之二。

正是因为从2013年起就坚决地进行供给侧结构性改革,在全球经济增速放缓、国内市场需求大幅回落、全行业效益严重下滑的情况下,中信重工经受住了冲击,利润等主要指标持续保持行业领先,成为我国重型装备行业的领军企业。

建立具有中国特色的现代企业制度

    国有企业要建立现代企业制度,要改革企业内部的组织方式、管理制度,按照市场经济要求建立营运体制和有效的内部风险控制机制。针对过去企业在进人、用人、选拔干部中存在的“关系重于能力与实绩”的弊病,公司制定了专门制度,领导班子带头执行、以身作则,端正了企业内部的风气,推动了制度的落实。

    2007年,中信重工启动股份制改造,由中信集团、中信投资、中信汽车以及洛阳经投共同发起创立了中信重工机械股份有限公司,建立了股东大会、董事会、监事会、经理层等法人治理结构,并结合自己的特点形成了四种决策方式并行的决策机制:一是坚持党委集体决策制度;二是按照现代公司治理的章程行使决策程序;三是执行集团报批制度;四是坚持职工代表大会民主决策制度。这种决策机制既坚持了党的领导,在企业内充分发扬民主,又体现了各负其责、协调运转、有效制衡的现代企业治理的特点。

    在运行机制上,建立和完善了以风险管理为核心,以内部环境、风险评估、控制活动、信息沟通及内部监督为主要内容的内部控制体系,有效防范和控制了各类风险。

    在用人机制上,不断完善科学的选人用人、考核评价和监督约束并重的机制。上市之后,中信重工加大经营管理层的市场化选聘力度,逐步走向市场化、职业化、专业化。

    在激励机制上,把国有企业的政治优势与创新活力、利益激励加以融合,逐步形成“职责明确、责权对等、权利清晰、奖罚分明”的绩效考核评价体系,激发了企业发展的内生动力。

    企业制度的改革确保了管理水平和运营质量的不断提升。至2007年底,中信重工依靠自身发展,全部还清了历史欠账,消化了13.6亿元的潜亏及挂账亏损。2009-2011年,中信重工营业收入复合增长率达13.41%,净利润年复合增长率达47.12%。目前,中信重工积累了60亿战略资金储备、具有400亿银行授信额度,并且作为融资平台在资本市场具备融资的能力。

加强党的建设,发挥国企的政治优势

    国有企业的发展除利益激励之外,还具有以党的领导和党的建设为核心的政治优势。作为大型骨干国有企业,中信重工在党的建设上主要抓好四个环节:

第一,发挥公司党委的领导核心作用。在企业最困难的时期,中信重工党委冷静分析市场形势和企业的优劣势,引导大家看到光明,提高战胜困难的勇气,稳定队伍,带领员工以破釜沉舟的决心坚决改革,度过难关。在改革取得初步成效后,党委制定了企业发展的战略目标,提出“卧薪尝胆、励精图治、艰苦奋斗、开拓创新”的承诺,使之成为团结员工改革创新开拓的思想基础。党委领导班子制定的“班子守则”、“十条纪律”、“四条规定”,体现了实事求是、公道正派、以身作则的精神,做到了正己服众,凝聚人心,团结员工共同奋斗。

    第二,党风建设、从严治党是保障。在不断传承和发扬焦裕禄、杨奎烈等模范人物的精神的同时,对于干部中存在的搞裙带关系、钻营腐败、渎职失职的问题,党委从严治理,举一反三,确保干部队伍风清气正,确保党组织具有公信力、凝聚力。

第三,发挥各级党组织作用是关键。中信重工有直属党委15个,直属党总支8个,直属党支部18个,基层党支部126个。党的领导、党组织的堡垒作用,要靠发挥好各级党组织的作用来实现。中信重工党委要求各级党组织必须发挥作用,做好职工的思想政治工作。各个直属和基层党组织根据自己的实际情况,开展多种形式的党建活动。如重机厂开展的“五比五争”活动,重装厂开展的 “四好党员”活动,铆焊厂 开展的“党员先锋擂台赛”,矿山厂开展“争当焦裕禄式好干部”活动等。这些基层党组织所开展的党建活动生动有效,在干部和党员中树起了正气,激发了党员的责任心和使命感,促使他们在群众中起到先锋模范作用。

第四,党员先锋模范作用做表率。在中信重工的8079名员工中,在岗党员2995名。党员是群众的榜样,他们的行动就是无声的示范与动员。党委把发挥党员的先锋模范作用作为党的建设的一项重大课题,规定党员上岗必须佩带党徽,时刻提醒自己是一个共产党员;长期在党员中开展“我为党旗添光彩,我为重工做贡献”的创先争优活动;每年开展对党员的民主评议,使党员在企业中有责任感、荣誉感、成就感;在生产一线重点岗位设立党员示范岗、党员责任区,让党员为群众作出示范。在全公司21名首席员工中20名是党员,党员成为全体职工中的核心队伍。

正是党的领导和党的建设,保障了中信重工在困难时期精神不倒,在改革过程中相对平稳,在日常工作中风清气正,在创新开拓中士气高昂、团结奋进。  

在改革发展中全心全意依靠工人阶级

    在改革开放中,国企的体制和运行的环境与方式都发生了巨大的变化,但中信重工坚信全心全意依靠工人阶级这个基本方针绝不能变,这是国企的立足之基,发展之本。

    60年来,从洛矿到中信重工,员工与企业之间利益相连、精神相依、命运相通,形成了“厂兴我荣,厂衰我耻”的文化,这是中信重工能够在改革发展中闯出一片新天地的力量之基、活力之源。

    中信重工的体会是:在市场化改革中,一定要把员工的利益与国家的发展方向、企业的战略目标结合起来,充分调动员工的积极性,凝聚全体员工的智慧和力量。在国企的改革发展中,物质激励是必不可缺少的,但不能替代使员工的追求与国家利益、企业目标一致化所起的引领性作用。这既是全体员工在困难中能团结一致、同甘共苦、共度时艰的思想基础,也是在企业转型爬坡、开拓奋进时心往一处想、劲往一处使的动力源泉。只有员工在本职工作中能看到个人的付出、成就感与企业成功、国家发展之间的联系,才能使广大员工产生不竭的动力。

    作为国企,企业就是员工的安身立命之地。中信重工的目标是:要让员工有尊严、有成就感地在企业工作,要让他们能够通过自己的劳动和企业的发展体面地生活。公司设有对在职的工人干部进行培训的“中信重工大学”。在员工中建立鼓励创新、表彰先进的制度。2013年起公司在一线操作工人中实行的“金蓝领工程”和“大工匠”制度,拓宽了生产工人提高技能的成长通道。企业内设立了首席员工、金牌首席员工、首席设计师等,并给予特定的待遇,使他们成为创新创业的带头人。这些“大工匠”和首席技术专家,极大地激励了一线员工爱企业、肯钻研、争创新的积极性,带动建立了18个技术创客团队和22个工人创客群。李克强总理来中信重工调研时,特别指出通过技术创客群、工人创客群来吸引和组织全体员工搞双创是企业的兴盛之道、繁荣之道,号召以中信重工为榜样,推进大型国企的“双创”工作。

    中信重工实行工作业绩考核与岗位诚信考核相结合的绩效管理,建立了员工工资正常增长机制,2015年员工含住房公积金、企业年金的平均收入达95677元(同年洛阳市平均工资45819元),较2005年增长372.25%。“十二五”期间,公司新建员工住宅近36万平米,解除员工住房的后顾之忧;建立了员工生活服务中心和员工俱乐部,实行员工工作餐补贴。在这十余年的发展中,员工大大增强了获得感、自豪感和对企业的向心力。

怎样解读“中信重工现象”

    在改革开放过程中,国企出现了很大分化。许多国企在市场竞争中艰难爬坡,有些处于困难境地。然而,在国防军工、石油化工、装备制造、大型计算机等领域,一批国企成为创新型企业,有不少进入了国际竞争的第一方阵。中信重工用自己的实践证明,国企能够经过改革适应市场竞争,也能成为创新型企业,走到世界前列,打破了许多人对国企的偏见。

    为什么中信重工能够实现这种转变?

    北京大学的路风教授通过对京东方(原北京电子管厂)跨界发展,浴火重生的案例剖析,提出:这样的企业能够成功转型的两个要点,一是企业具有内生的动力和能力,改革企业的组织条件和资源条件,成为一个市场竞争性企业。二是在社会主义工业化时期所形成的独立自主、自力更生这种“中国工业精神”已成为一种价值观和意识形态,流淌在这些企业的血脉里。受之哺育,这些企业的领导人具有远大的抱负,把“强国”、独立自主、自力更生的价值观体现在成为创新型企业、占领行业全球制高点的战略目标中,并带领企业达到这样的目标。[1]这个解释也同样适用于中信重工。

    在社会主义工业化时期,共和国为实现政治独立、经济自主而在自力更生精神下所进行的艰苦奋斗,激励着一代又一代人,成为这些大型骨干国有企业的价值观和历史记忆,也深刻地影响着后人的行动方向。改革开放以来的无数教训告诉我们,要实现在政治上的独立和经济上的自主,仍然要继续发扬自力更生的精神,方能突破西方国家的垄断和种种障碍,自立于世界之林。“自力更生,艰苦创业”,这个被写入社会主义初级阶段党的基本路线的重要内容,在改革开放的相当一段时间里被忽视甚至动摇了。而中信重工却用自己的实践再一次证明了坚持这种精神的必要性和正确性。

    支持中信重工在改革创新道路上一路向前的,还有那些深入国企基因中的政治优势:由党的领导和党的建设所提供的政治保障。无论是在壮士断腕般的改革过程中,还是在卧薪尝胆成为创新型企业的艰苦创业中,这种政治优势作为国企独特的政治资源,起着其他因素无法替代的作用。中信重工厂区内的焦裕禄、杨奎烈事迹陈列室和以他们名字命名的大道,标志着这种政治优势已融入了这个企业的文化。事实证明,国企既是“中国工业精神”与工业知识的载体,也完全有条件通过党的领导、工人阶级的自觉性来承载和发挥我们国家的道路优势、制度优势。

当一个国企能够自觉地发挥这些政治优势,就能在实现企业的战略性目标时激发全体员工的精神力量。中信重工与京东方的例子都说明,这些共和国的长子能够通过改革、创新重新走向辉煌,内因是决定性的。道路优势、制度优势内化于国企之中成为政治优势,独立自主、自力更生的“中国工业精神”,这就使企业一定会立足改革创新,实现对世界先进水平的赶超。

 

    (编辑  宋斌斌)



* 周建明,上海社科院退休研究员。

[1]路风:《光变——一个企业及其工业史》,当代中国出版社2016年出版,参看第八章《回声:中国工业史的理论意义》。

血的哲学

19374-8月,毛泽东在延安抗大当起了教员,他教的课目叫“新哲学”。

刚刚结束了25千里的长跑,便在黄土高坡低矮的窑洞里,在陕北炽热而明亮的太阳下大谈哲学。毛泽东说,他讲的“新哲学”,其实也就是马克思主义哲学。但实际上,毛泽东当时的讲授和思考,已经大大突破了人们对马克思主义的理解,他是在创造一种“新哲学”。

毛泽东为此撰写了长达6万字的《辩证法唯物论(讲授提纲)》,他每星期都授课,还参加学员讨论,前后一共授课110多小时,3个多月从未间断。他一生最喜欢的职业是教员,而这3个多月以来,他终于如愿以偿。

毛泽东的课上人潮涌动,欢声笑语不断,而他哲学课上的听众,则是连纸和笔都没有的红军指战员,能够把枯燥的哲学讲到这个份上,充分说明毛泽东是怎样的一个好老师。因为听众踊跃,课程安排又太紧,所以,毛泽东的备课任务非常繁重。他居住的窑洞炕上有一个放文件用的白铁皮箱子,每到晚上,毛泽东就趴在这个铁皮箱子上,在煤油灯下写讲稿,往往通宵达旦。夜以继日呕心沥血,加上烟熏火燎,毛泽东看上去成了一个黑脸的包公。

毛泽东的授课成果,凝聚为两篇划时代的文献——《实践论》与《矛盾论》。19367月,埃德加·斯诺在保安见到了毛泽东。他对毛泽东的第一印象是:“毛是个面容消瘦、看上去很像林肯的人物,个子高出一般的中国人,背有些驼,一头浓密的黑发留得很长,双眼炯炯有神,鼻梁很高,颧骨突出”。他还说,几乎算得上是衣衫褴褛的毛泽东,看起来却像是一个有着深刻洞察力的哲学王。斯诺是极其敏锐的,他说,毛泽东的革命改变了中国,尽管他第一次见毛泽东,毛还不是中国共产党的领袖,但斯诺凭借着与毛泽东的彻夜长谈,就断定这个人便是中国的“林肯”。

此前,西方的“中国学”一向认为中国没有历史,中国的几千年历史都是在原地循环,几乎没有变化。中国的思想停滞不前,中国不但不能为世界提供原创性的思想,而且,在学习西方思想方面,中国也并不是日本那样的“好学生”。

毛泽东使中国共产党从思想上站立起来,一如毛泽东使中国人站起来,使中华民族成为了有思想的民族。毛泽东的革命惊醒了沉睡的、无声的中国,它不仅是一场政治变革,更是一场思想和文化运动,改变了现代中国在思想文化上积贫积弱的形象。

  也就是在那一次,他为毛拍了一张著名的照片。1937年,在延安的窑洞里,海伦·斯诺第一次把这张照片送到了毛泽东的手上,她后来回忆说:“我把照片交给毛泽东,他看后大吃一惊,几乎从椅子上摔下来。不过,他随即站起来说:‘我不晓得我看起来会像这个样子!’毛泽东之所以喜欢埃德加·斯诺,这是原因之一。”

   西方人从他的身上发现了一种自信,这就是理论自信、道路自信和制度自信。美国人尊敬毛泽东,是因为他们尊敬一位学者、一位思想家,至于他是不是一位主席,一位政治领袖,则是另一个问题。

埃德加·斯诺在《漫长的革命》中,记叙了他在新中国成立后与毛泽东谈话时的情景,当谈到《矛盾论》和《实践论》在西方世界产生的巨大反响时,斯诺对毛泽东这样说:

当你在中国进行一场革命的同时,你也革了外国的“中国学”的命。”

《实践论》言简意赅,它讲了四个方面的问题:第一个问题是经验论,第二个问题是唯理论,毛泽东通过讲述这两个问题,对旧的认识论做了一个总结。《实践论》讲的第三个问题是“实践”——这就是马克思主义认识论的核心,是毛泽东所谓的“新哲学”、新认识论。第四个问题,才是毛泽东的独创,是毛泽东对于马克思主义和人类思想做出的“原创性的贡献”。在这里,毛泽东提出:认识不仅是“解释世界”,也不仅是马克思所说的“改造世界”,认识是发现和面对一个前所未有的“新世界”。

毛泽东的《实践论》就是为因应人类此前从未经验过的世界而生的,用毛泽东的话来说就是:实践不是为了“实现预想的目的”,而是在“实践中发现前所未料的情况”。

《实践论》篇幅极短,但容量极大。它讨论的第一个问题便是经验论:人类的知识来自经验,这就是感性认识。在西方哲学史上,大卫·休谟的经验论代表了人类认识论上的一次革命,他认为,认识来自感觉,由于每个人所处的角度、环境和地位均不相同,因此,他们对于事物和世界的感受是不同的,所谓“认识”无非是“意见”,而“意见”是从特定立场出发对自己经验的总结,它不可能是绝对的,人们围绕着不同“意见”进行的争执,因而也是不可能停止的。

《实践论》讨论的第二个问题是唯理论。在西方哲学史上,唯理论是以康德的思想为代表的。康德认为,人类先天有认识能力,这就是指逻辑推理、综合分析和判断能力,当然,这也就是毛泽东所说的“论理”能力。康德说:所谓“启蒙”、所谓人类思想的“觉醒”,也就在于发现这种能力,而人类思想的进步,也就在不断锻造和发挥这种能力,并运用这种能力,对纯粹的经验进行批判。

毛泽东则批评党内和红军中的“经验主义者”们——只能认识那些“看得见的东西”,而不能“用脑子去想一想”,即通过理性思考,去认识那些“看不见的东西”,从而不会思考“战略问题”,而当毛泽东这样说的时候,其实与康德批判那些纯粹的“经验主义者”是一样的。那么,认识究竟是来自“感觉”还是来自“理性”呢?在西方哲学史上,围绕着“经验论”和“唯理论”的争论,各执一端,长期不能化解。而《实践论》则认为:认识来自感觉,但是,人类认识的发展和进步,则取决于理性。取决于理性对于经验的批判。

在《实践论》中,毛泽东只是用一个故事,就清楚地阐述了感性认识与理性认识之间的关系,这个故事讲的是“外面来的人”是怎样认识延安的:

原来人在实践过程中,开始只是看到过程中各个事物的现象方面,看到各个事物的片面,看到各个事物之间的外部联系。例如有些外面的人们到延安来考察,头一二天,他们看到了延安的地形、街道、屋宇,接触了许多的人,参加了宴会、晚会和群众大会,听到了各种说话,看到了各种文件,这些就是事物的现象,事物的各个片面以及这些事物的外部联系。这叫做认识的感性阶段,就是感觉和印象的阶段。也就是延安这些各别的事物作用于考察团先生们的感官,引起他们的感觉,在他们的脑子中生起了许多的印象,以及这些印象间的大概的外部的联系,这是认识的第一阶段。在这个阶段中,人们还不能造成深刻的概念,作出合乎论理(即合乎逻辑)的结论。
   社会实践的继续,使人们在实践中引起感觉和印象的东西反复了多次,于是在人们的脑子里生起了一个认识过程的突变(即飞跃),产生了概念。概念抓住了事物的本质,事物的全体,事物的内部联系,概念同感觉有了性质上的差别。循此继进,使用判断和推理的方法,就可产生合乎论理的结论来。我们普通说话所谓让我想一想,就是人在脑子中运用概念以作判断和推理的工夫。这是认识的第二个阶段。外来的考察团先生们在他们集合了各种资料,加上他们想了一想之后,他们就能作出共产党的抗日民族统一战线的政策是彻底的、诚恳的和真实的这样一个判断了。如果他们对于团结救国也是真实的话,那末他们就够进一步作出这样的结论:抗日民族统一战线是能够成功的。这个概念、判断和推理的阶段,在人们对于一个事物的整个认识过程中是更重要的阶段,也是理性认识的阶段。认识的真正任务在于经过感觉而到达于思维,到达于逐步了解客观事物的内部矛盾,了解它的规律性,到达于论理的认识。认识则推进了一大步,到达了事物的全体的、本质的、内部联系的东西,到达了暴露周围世界的内在的矛盾,因而能在周围世界的总体上,在周围世界一切方面的内部联系上去把握周围世界的发展。

毛泽东讲哲学,是希望刚刚结束了25千里长跑的红军,立即开始一次思想的长跑,他把这种思想上的锻炼和长跑,称为一次“马克思主义的启蒙运动”。他认为,马克思主义才是一种全新的认识论,马克思的哲学,方才是“新哲学”。

《实践论》的第三个方面,说明了究竟什么是马克思主义认识论。马克思指出,认识活动不仅是从感性到理性的活动,认识是实践活动。人类的认识活动,不仅是解释世界的活动,更是改造世界的活动,马克思主义的最大贡献,就是把人类的认识活动等同于实践,也就是人类的生产活动。这也就是毛泽东所概括的:生产劳动、阶级斗争和科学实验。在毛泽东看来,马克思也正是通过“改造世界”的实践论,超越了休谟和康德那种单纯的“解释世界”的认识论,从而也超越了此前的西方哲学。马克思主义这种新认识论既不是经验论,也不是唯理论,而是实践论。实践论的实质,是把人类活动理解为生产活动,认识,即意识形态的生产,是人类生产活动的一个组成部分。这是毛泽东对马克思主义的最简洁而深刻的概括,在此前,的确还没有谁对马克思主义做过这样的概括。

《实践论》的第四个方面,毛泽东思想的独创性或原创性的贡献。马克思主义认识论与此前哲学的根本不同,就在于它们对待世界的态度之不同,这也就是所谓“解释世界”与“改造世界”的不同。在毛泽东看来,我们面对的不是既成的世界,恰恰相反,我们面对的是全新的世界:在这样的世界上,“一切凝固的东西都化为乌有了”。实践论,从根本上说,就是一种处理变局、危机、革命的学说。实践所面对的对象,不是一个既成的事实世界,毛泽东指出:实践这种认识活动的基本特点,主要不是“实现预想的目的”,而是“在实践中发现前所未料的情况”。

路易·阿尔都塞认为,毛泽东最伟大的著作便是《矛盾论》,他甚至认为,《矛盾论》推翻和颠覆了整个西方思想史和哲学史。矛盾是辩证法的基石,矛盾学说的集大成者便是黑格尔,马克思认为,他自己从黑格尔那里继承的,就是矛盾和辩证法的思想。毛泽东全盘颠覆了西方的矛盾论和辩证法,因为毛泽东所说的“矛盾”,与古希腊哲学、黑格尔哲学乃至马克思哲学中所的“矛盾”,完全不是一个概念。黑格尔所说的矛盾,是人们思想和意识中的矛盾,而马克思所说的矛盾则是指人类社会的矛盾,但是,黑格尔和马克思所讨论的“矛盾”,确实都不是毛泽东所说的矛盾。毛泽东所说的矛盾,首先就是指事物本身的差异性。

在毛泽东那里,所谓矛盾的普遍性,也就是指矛盾的特殊性,而所谓事物的差异性,就是说世界上没有完全相同的事物,毛泽东所说的“矛盾的普遍性”,其实也就是尼采所说的“世界上没有两片完全相同的树叶”。我们与之打交道的每一个人、每一件事,都是不同的,这种不同构成了区别,而区别和差异,才是世界的本质。

在毛泽东看来,离开了对具体的事物的分析,离开了“不同质的矛盾,只能用不同质的方式来解决”的态度,空谈世界是由矛盾构成的,这不但是没有任何意义的,而且,这就是“教条主义”的根源。他认为,中共党内的教条主义者并不是不承认矛盾,而是他们认为世界上只有一个矛盾,教条主义者们当然也承认世界是由矛盾构成的,但是,他们不承认“不同质的矛盾,只有用不同质的方式才能解决”。他们知道生产力决定生产关系、经济基础决定上层建筑、实践决定理论这样的大道理,但是,他们不知道,一个大的事物,在其发展过程中包含着许多矛盾,不懂得这些矛盾之间是如何互相依存、互相对立、互相转化的。毛泽东认为西方的那种“矛盾论”不过是一种机械的教条,它也构成了中共党内教条主义的根源。毛泽东的《矛盾论》,是从教条主义的“矛盾论”的终点上开始思考的。

在《中国革命战争的战略问题》中,毛泽东提出了决定革命战争胜败的六个矛盾,他指出:这六个矛盾构成了彼此制约的网络,忽视其中哪一个,都会造成全局的失败。由于我们处在多重矛盾互相决定的局面中,所以,没有哪个矛盾是唯一起决定作用的,具体哪一种矛盾的地位更加重要,要依据当时的具体环境做出选择与判断。

生产力决定生产关系,这固然是马克思主义的一般真理,但是,自从有了人类组织以来,政治形式和国家政权在历史发展中便有决定性作用,因为政权形式可以影响并决定所有权形式、所有制形式、管理方式。例如,俄国的1917年和中国的1945-1949年之间,就是政治领域里的矛盾,而非经济领域里的矛盾,是决定历史发展的主要矛盾。而意识形态之所以是重要的,这是因为意识形态生产着特定的社会价值观和特定的人,并为经济和政治的发展提供目标和方向。毛泽东说:

有些人觉得有些矛盾并不是这样。例如,生产力和生产关系的矛盾,生产力是主要的;理论和实践的矛盾,实践是主要的;经济基础和上层建筑的矛盾,经济基础是主要的;它们的地位并不互相转化。这是机械唯物论的见解,不是辩证唯物论的见解。诚然,生产力、实践、经济基础,一般地表现为主要的决定的作用,谁不承认这一点,谁就不是唯物论者。然而,生产关系、理论、上层建筑这些方面,在一定条件下,又转过来表现其为主要的决定的作用,这也是必须承认的。当着不变更生产关系,生产力就不能发展的时候,生产关系的变更就起了主要的决定的作用。当着如同列宁所说:没有革命的理论,就不会有革命的运动的时候,革命理论的创立和提倡就起了主要的决定的作用。当着某一件事情(任何事情都是一样)要做,但是还没有方针、方法、计划或政策的时候,确定方针、方法、计划或政策,也就是主要的决定的东西。当着政治文化等等上层建筑阻碍著经济基础的发展的时候,对于政治上和文化上的革新就成为主要的决定的东西了。我们这样说,是否违反了唯物论呢?没有。因为我们承认总的历史发展中是物质的东西决定精神的东西,是社会的存在决定社会的意识;但是同时又承认而且必须承认精神的东西的反作用,社会意识对于社会存在的反作用,上层建筑对于经济基础的反作用。这不是违反唯物论,正是避免了机械唯物论,坚持了辩证唯物论。

教条主义者们既不懂得:“实践”面对的是出乎意料之外的结果,他们也不懂得:研究矛盾,也就是面对“差异”和差别。这样的人便不能真正理解何谓革命,因而也就不能正确地领导革命。

毛泽东说:空谈矛盾毫无意义,问题在于,当我们说到矛盾的普遍性时,这就是说差异是事物的本质,当我们强调矛盾的斗争性时,要注意区别矛盾的主要方面和次要方面,要注意不同斗争形式的区别,当我们说矛盾就是斗争的时候,不要忘记多元的矛盾可以共居、可以转化。黑格尔和马克思都强调矛盾的斗争性和对抗性,但是,在毛泽东看来,对抗性只是矛盾发展的一种特殊形式,而不是矛盾的一切形式。

在《漫长的革命》中,斯诺写到,他曾经问毛泽东说:“在1937年之前,你是否有时间读过黑格尔的著作?”毛泽东说,他读过黑格尔的著作,在这以前还读过恩格斯的著作,但是,如果没有革命战争的经验教训,他是完全不可能写出《中国革命战争的战略问题》这种著作的,毛泽东后来说过,我的书哪里是我写的,那是从革命者的流血牺牲中得来的,那是血写的。毛泽东的著作,是从流血牺牲的经验和教训中得来的,那是鲜血铸成的经典和丰碑。

《论持久战》

1937822日,中国工农红军改编为国民革命军第八路军。

这一年,除了在抗大上课和写哲学讲稿之外,还有一件令毛泽东高兴的事,这就是925日,林彪指挥的八路军第一一五师在平型关歼灭了日军一千多人,取得了全国抗战以来第一个歼灭战的胜利。

19384月,国民党军则在台儿庄与日军会战中取得胜利,此役歼敌1万余人。

但噩耗却随即源源不断地传来:徐州会战失利,南京沦陷,日寇在南京进行了惨绝人寰的大屠杀,随后就是武汉保卫战失败。

中国国内的舆论,对于抗战的前途,急剧地从“速胜论”跌入了“亡国论”。

19385月,毛泽东再次把自己关在了窑洞里,他七天七夜没有出门,除了一天两顿稀饭和咸菜外,就是不停地抽着劣质的纸烟,埋头写作,以至于连棉鞋被火盆烤着了,他也浑然不觉,警卫员贺清华后来说:“七天七夜不睡觉,就是铁人也要熬倒了啊,主席当时真是拼了命了。”毛泽东就是在这七天七夜里写成了《论持久战》。

冯玉祥得到这本书后,立即自费印了3千册,分送国民党要人,而白崇禧读后,更是大为叹服,他还从中归结出“积小胜为大胜,以空间换时间”这两句话,如获至宝的白崇禧把在《论持久战》送给了蒋介石,而这一次,连蒋介石也不能不赞同毛泽东的战略思想了。

抗战八年,国共两党携手共御外侮,而指导抗日战争的战略,则是由共产党人毛泽东提供的。

1956年秋,前日本关东军参谋长、海军航空兵司令官远藤三郎,在北京见到了他毕生最崇敬的对手毛泽东。

远藤三郎,1893年出生于日本山形县,15岁入日本士官学校,随后留学于法国陆军大学,在日本统治集团中,他被称为“有思想的军人”。山形,以出宝刀而闻名,就在那一次会见中,远藤三郎把祖传的宝刀献给了毛泽东。宝刀出自14世纪日本镰仓时代的“国匠”米国光之手,是远藤少年时代加入军校时,外祖父赠送给他的传家宝。这是出乎意料的举动,是日本军人所行的前所未有的大礼。

远藤三郎说,败要败得明白,败在毛泽东手下,日本心悦诚服。而在此之前,远藤三郎却像大多数日本军人一样,对中国是根本不服气的。他认为,无论在军事、现代化程度还是国力上,日本都要远强于中国。他认为,日本是纯粹军事战略上的失败,其关键在于日本在“大陆政策”与“海洋政策”之间没有做出清晰的判断与选择。

发动侵略战争之初,日本战略的制定者是石原莞尔。按照石原莞尔的设想,如果日本在占领中国东三省之后全力进攻苏联,那么,在德国和日本东西夹攻之下,苏联很难不被打败。而如果以朝鲜、伪满洲国和日本本土为基地,假以20年的长期准备,再全力与美国争夺太平洋,那么,日本占领太平洋的东部,与美国“划洋而治”也绝非是不可能的。

石原莞尔起初的设想就是如此:以“日、鲜、满一体化”为前提,实现“第二次产业革命”,这包括在远东建立一个年产2千万吨钢铁的大基地,计划年生产飞机1万架,将人造石油作为研发重点,大量生产飞机、汽车、船舶、工业机械,其中还包括打通朝鲜海峡海底隧道,建设一条从日本出发,经中亚到达欧洲的新干线计划。

而要实现这个计划,需要20年的时间。石原莞尔原本设想完成第二次产业革命之后,日本再举兵指向西伯利亚和太平洋。

但是,在远藤看来,由于“没有头脑”的东条英机代替了石原莞尔,这个宏大的计划搁浅了,而且,直到战败,日本的战略依旧还是在“大陆”与“海洋”之间徘徊,而在整个战争中,日本的最高统帅部都没有形成自己清晰的战略。这就是他所理解的日本战败的真正原因。

19472月,远藤作为战犯被关进了东京的巢鸭监狱,一年后,他被释放。从此,远藤三郎在琦玉县耕田为生,除了种地之外,他平日闭门不出,苦苦思考着日本战败的原因,直到他读到了毛泽东的《论持久战》,他的思路从此轰毁,他说:自己“觉悟在一夜之间”,毛泽东的《论持久战》起码从三个方面击中了日本战略的要害,也击中了远藤三郎的要害。

首先,毛泽东在《论持久战》中指出,中日之间的较量绝非单纯的军事较量,因为从根本上说,这是一场政治较量。在《战争与政治》一部分中,毛泽东指出:战争是政治的继续,战争是流血的政治,政治则是不流血的战争。关于中日战争的政治性质,毛泽东这样写到:

政治发展到一定的阶段,再也不能照旧前进,于是爆发了战争,用以扫除政治道路上的障碍。例如中国的半独立地位,是日本帝国主义政治发展的障碍,日本要扫除它,所以发动了侵略战争。中国呢?帝国主义压迫,早就是中国资产阶级民主革命的障碍,所以有了很多次的解放战争,企图扫除这个障碍。

从历史上看,日本有一个武士阶层,而中国的劣势则在于统治者是文士阶层,这是两个社会结构的不同,这种社会结构的不同,则造成了政治动员方式的不同。日本的政治动员,是建立在封建武士制度的基础上,日本政治动员比较快,但范围有限,而中国的政治动员虽然进行得慢,但深度和广度则比日本要大得多。倘若中国能够进行全民族的广泛动员,并形成一支与人民在一起的军队,那么,日本军事制度就会被中国的全民皆兵所战胜,日本在军事方面的优势,就将被中国在政治动员方面的全面性、广泛性之优势所克服。

在《抗日的政治动员》一部分中,毛泽东全面论述了为什么全面的政治动员是抗战胜利的关键。他认为:

如此伟大的民族革命战争,没有普遍和深入的政治动员,是不能胜利的。抗日以前,没有抗日的政治动员,这是中国的大缺陷。抗日以后,政治动员也非常之不普遍,人民的大多数,是从敌人的炮火和飞机炸弹那里听到消息的。这也是一种动员,但这是敌人替我们做的。这种情形必须改变,不然,拚死活的战争就得不到胜利。动员了全国的老百姓,就造成了陷敌于灭顶之灾的汪洋大海,造成了弥补武器等等缺陷的补救条件,造成了克服一切战争困难的前提。要胜利,就要坚持抗战,坚持统一战线,坚持持久战。然而一切这些,离不开动员老百姓。要胜利又忽视政治动员,叫做南其辕而北其辙,结果必然取消了胜利。

毛泽东接着指出,政治动员,就是“必须使每个士兵每个人民都明白为什么要打仗,打仗和他们有什么关系”。这在很大程度上就是文化和宣传方面的较量,因此,抗战,也是一场文化的思想的战争与斗争。他认为:

什么是政治动员呢?首先是把战争的政治目的告诉军队和人民。必须使每个士兵每个人民都明白为什么要打仗,打仗和他们有什么关系。抗日战争的政治目的是驱逐日本帝国主义,建立自由平等的新中国,必须把这个目的告诉一切军民人等,方能造成抗日的热潮,使几万万人齐心一致,贡献一切给战争。其次,还要说明达到此目的的步骤和政策,现在已经有了《抗日救国十大纲领》,又有了一个《抗战建国纲领》,应把它们普及于军队和人民,并动员所有的军队和人民实行起来。没有一个明确的具体的政治纲领,是不能动员全军全民抗日到底的。怎样去动员?靠口说,靠传单布告,靠报纸书册,靠戏剧电影,靠学校,靠民众团体,靠干部人员。抗日战争的政治动员是经常的。要联系战争发展的情况,联系士兵和老百姓的生活,把战争的政治动员,变成经常的运动。这是一件绝大的事,战争首先要靠它取得胜利。

其次,《论持久战》指出,中日之间的较量,也不仅是现代化程度的较量,而且还是意志与人心的较量,是军队的政治素质的较量,如果中国军队能够不断提升政治素质,就会不断抵消日本在装备方面的优势。

在《兵民是胜利之本》这一部分中,毛泽东则讲了军队的政治优势与装备优势之间的关系。他认为:

革新军制离不了现代化,把技术条件增强起来,没有这一点,是不能把敌人赶过鸭绿江的。军队的使用需要进步的灵活的战略战术,没有这一点,也是不能胜利的。然而军队的基础在士兵,没有进步的政治精神贯注于军队之中,没有进步的政治工作去执行这种贯注,就不能达到真正的官长和士兵的一致,就不能激发官兵最大限度的抗战热忱,一切技术和战术就不能得着最好的基础去发挥它们应有的效力。

随后,毛泽东再次论述了他的基本观点,中国走向衰落的基本原因,就在于人民没有组织,社会没有组织能力,一旦把人民组织起来,那么,中国的社会结构就会发生根本改变,日本的武士组织,就不能与中国广大的群众组织相抗衡。他说:

战争的伟力之最深厚的根源,存在于民众之中。日本敢于欺负我们,主要的原因在于中国民众的无组织状态。克服了这一缺点,就把日本侵略者置于我们数万万站起来了的人民之前,使它像一匹野牛冲入火阵,我们一声唤也要把它吓一大跳,这匹野牛就非烧死不可。

只要人民组织起来,只要有一支人民的军队,“这个军队便无敌于天下,个把日本帝国主义是不够打的”——在中华民族陷入亡国灭种的时刻,毛泽东的自信的声音,如号角一般划破了漫漫长夜。

《论持久战》指出,中日之间的较量,也并非两个国家之间的较量,而是全球战略的较量。它威胁了美国在太平洋上的利益,而日本吞并中国东北,同时也在大陆方向上对苏联构成了严重威胁,从表明上看,日本固然是把中国孤立起来了,但是,从全球战略上看,日本本身已经空前孤立,目前,中国只是与日本作战,而在不远的将来,日本将不得不与中美苏同时作战。相对于中国,日本固然在军事、现代化程度和国力上都占据优势,但是,这种优势是表面的。实质上,日本在政治动员、意志较量和全球战略三个方面,都处于劣势,正是从政治动员、社会组织能力和全球战略三个方面看,日本必败,中国的抗战必胜。

远藤三郎后来在《日中十五年战争与我》一书中这样说:读到了毛泽东的《论持久战》,我才知道日本的短板究竟是什么,中日两国、两军之间的差异在哪里,特别是——我这个日本将军,方才第一次真正明白了“日本的战略”实际上是什么。毛泽东在《论持久战》中,已经准确地概括了日本的战略,而这个战略就是:“中间突破、两翼齐飞”。

毛泽东指出:日本的战略,便是以整个中国为基地,向“大陆”和“海洋”两个方面展开,而他用十几个字,就一举概括了日本的战略实质:“为了南攻南洋群岛,北攻西伯利亚起见,采取中间突破的方针,先打中国。”

知彼知己,百战不殆。在毛泽东看来,日本的战略并非不清晰,恰恰相反,日本的战略一开始是深谋远略,非常清晰的:柿子捡软的捏,首战找弱敌打,从中路突破,进攻最弱势的中国,然后以中国为基地,逐步向两翼展开——这本是极为精明的战略。

在毛泽东看来,这一战略成败之关键,不在远藤之流所谓的“两翼”,而在日本能否突破“中间”。然而,百密一疏,在这个精心的战略布局中,日本唯一没有想到的是:中国会抵抗,而且会如此长时间、如此持久、如此顽强的抵抗。中国的长期抵抗,使日本陷入了首战不利的兵家大忌,中国的抵抗,使日本陷入到久拖不决的战争泥潭中。而从此之后,日本只能是步步被动,再也不能采取主动的战略。日本看起来是输在了“两翼”,但实际上却是输在了“中间”。

因此,根本的问题就在于:日本没有想到中国会抵抗,而且会如此顽强持久的抵抗,这是因为:日本自己从来不懂得“抵抗”究竟是什么,而且,日本还把中国对西方强权的抵抗视为亚洲式的保守、落后和“不开化”。“日本精神”中所缺乏的,正是对强者的抵抗。面对西方的冲击,近代以来的日本与中国的表现是完全不同的,面对西方的压力,日本没有经过抵抗,就立即放弃了自我,而转向了西方,但是,中国却把这种压力变成了自我变革的动力,在抵抗西方中,重新创造出一个新的中国,走出了一条中国道路。于是,日本的近代化,就是全盘西化,而中国在抵抗西方中,能够比西方想得更深,走的更远,而日本却在西方的压力下放弃了自我,日本的现代化道路只是模仿西方,它不可能比西方想得更深,走得更远。

日本之所以自夸自己比中国优秀,无非是因为自以为是“西方的好学生”,但是,这样的所谓“好学生”,却是为鲁迅所不齿的“弱者”和奴才。鲁迅说:“强者受到欺凌,抽刀向更强者。而弱者受到欺凌,则抽刀向更弱者”。自明治维新以来,日本就是西方列强的奴才,日本自己不但在西方面前不抵抗,而且,吉田松荫等“明治志士”们,反而提出了所谓“得失互偿论”:即“失之于欧美,补偿于邻国”,这当然就是“受到强者的欺凌,而抽刀向更弱者”,而福泽渝吉的《脱亚论》,不过是把这种最可悲的弱者,粉饰为强者的遮羞布而已。

《近代的超克》出版于1983年,回顾20世纪前半页的历史,作者竹内好感慨说:日本只认西方价值为普世价值,但是,忘记了西方的价值并不普世,因为西方的自由、平等只适用于西方的市民社会,并不包括西方的无产阶级,更不包括世界上的殖民地人民,中国的反抗,则是要求把自由、平等推行到所有的人之中,而这才是真正实现普世价值。

另一位日本思想家丸山真男则说,无论西方和日本都不代表普世价值,因为代表普世价值的是中国革命,日本和西方的现代化是自上而下的,中国革命是自下而上的,它的目的就是把自由、平等推行到最下层的人民中。

丸山真男这样比较中国与日本的现代化进程说,日本的现代化不但没有引发内部的社会革命,反而加剧了日本社会的封建结构,而中国的现代化进程则是在反抗帝国主义的同时,则进行着内部的社会革命。中国在抵抗强权中,焕发了自我,进行了自我改造的革命,而且,中国革命不仅改造了中国,改造了东亚,也改造了世界。屹立在黄土高坡上的毛泽东,在《论持久战》中一举回答了日本的战略是什么,以及什么叫“中国抵抗”。

在远藤三郎看来,毛泽东这醍醐灌顶的论述说明了:正是中国的持久抵抗救了苏联,如果不是日本陆军被中国牵制并被极大地消弱,那么,日本原本早就可以挥师北上,而那个时候,在西线穷于应付希特勒的斯大林,还能够阻止日本的进攻吗?

也正是中国的持续抵抗救了美国,如果日本能够顺利占领中国本土,那么,日本就有足够的力量进行20年的准备,并依据广阔的大陆、新型的产业政策与美国争夺海洋霸权。那时美国还能从海上对日本进行封锁吗?

更为关键的是:中国的持续抵抗,实际上也救了日本,如果日本顺利地占领中国,那么,日本就将进行“两翼齐飞”的战略,即同时进攻苏联和美国,如果是那样,那么战争的规模将无限地扩大,全人类将为战争付出更大的代价,而日本最终将会失败得更惨。

日本之所以一直不承认道义上的失败,这就是在远藤三郎乃至石原莞尔等“有思想的军人”看来,日本发动战争的根本目的,就是力图以“东方的价值”,批判“西方的价值”。但是,读了《论持久战》之后,远藤三郎方才知道什么是真正的“东方价值”。他说:真正的“东方价值”,就是抵抗强权,人类的普世价值就是和平,武的意义是“止戈”,“止戈”才是军人的道德,即“武德”。而这就是《论持久战》中所指出的——“为永久和平而战”。

当毛泽东写《论持久战》时,第二次世界大战还没有全面爆发,而毛泽东却预言说:这次大战与此前一切战争都不同,因为它将会产生一个极为重要的成果,这就是它将使全人类认识到:和平是全人类最普世的价值。“和为贵”,和平超越了“东方价值”和“西方价值”。而战争只有一个目的,那就是消灭战争。

受到毛泽东所谓“为人类永久和平而战”论断的启发,二战结束后,远藤三郎最早提出了这样的建议:建立联合国维持和平部队。远藤三郎差不多长毛泽东一年,但是,他却这样说:在他(毛泽东)面前,我好像是一个后辈见到前辈一样,心中充满了惶恐与感激。

陆地与海洋。这个问题岂止困扰着日本,而且也困扰着全人类那些最发达的头脑,最强悍的心灵,猛士决战,岂止在疆场。毛泽东与远藤三郎当年关于全球战略的对话,对于今天的我们,依然具有深刻的启发意义。

1919年,英国战略家哈尔福德·约翰·麦金德提出了“陆权论”。他指出:欧亚大陆是世界的核心,是“世界岛”,而一切海洋国家,都处于边缘。“谁统治了东欧,谁就能主宰心脏地带;谁统治了心脏地带,谁就能主宰世界岛;谁能统治世界岛,谁就能主宰世界。”

基于这样的陆权理论,英国、德国和苏联,先后展开了对欧亚大陆——特别是其核心地带的争夺。“二战”期间,美国战略家尼古拉斯·斯皮克曼,则依据他的“三海战略”,提出了“海权论”。他指出:地中海是控制欧亚大陆和非洲的要塞,加勒比海是大西洋和太平洋之间的要冲,而中国南海则是印度洋和太平洋的咽喉,谁控制了这三个“海”,谁就将控制世界。麦金德把欧亚大陆视为中心,把海洋视为边缘,但斯皮克曼则反其道而行之,他指出:只要以边缘包围中心,便可以瓦解中心。

冷战期间,以美国为首的“北约”,正是根据这样的战略,包围并瓦解了苏联。但是,冷战结束后,美国却转而追随麦金德的陆权战略,再次兴兵西亚和中亚,最终,今天的美国则困在了阿富汗和伊拉克战争之中。历史有着惊人的相似,当年,陷入了陆地与海洋之间的徘徊而顾此失彼的是日本,而今,同样陷入了陆地与海洋之间的徘徊和顾此失彼的,则是美国。

《南京条约》签订后,魏源发愤写下了伟大的战略著作《圣武纪》。

面对英军从东南海上来的危局,魏源提出了这样天才的构想,他指出:一味地固守东南沿海,与敌决胜于海上,这是错误的战略,而正确的战略,应是打到敌人后方去——即打到英属印度去。魏源指出:大陆就是海洋,陆权就是海权,而如果用今天的说法,这便是:“一带”即是“一路”。

安得倚天抽宝剑

193510月,在写作《论反对日本帝国主义的策略》一文之前,毛泽东写下了著名的《念奴娇·昆仑》。这首词,以包纳四宇的气魄,阐述、发挥并总结了魏源所开创的战略思想,它把陆地与海洋融合为一体:

横空出世,莽昆仑,阅尽人间春色。
   飞起玉龙三百万,搅得周天寒彻。
   夏日消溶,江河横溢,人或为鱼鳖。
   千秋功罪,谁人曾与评说?

 

而今我谓昆仑:不要这高,不要这多雪。
  安得倚天抽宝剑,把汝裁为三截?
  一截遗欧,一截赠美,一截还东国。
  太平世界,环球同此凉热。

 

何谓海洋?海洋就是夏日消融的大陆;何谓大陆?大陆就是江河横流的海洋。

海洋与大陆不是对立的。“海权”与“陆权”,本是一体。

“横空出世莽昆仑”,魏源和毛泽东,就是这样超越了单纯的“陆权论”和“海权论”。

正是在“倚天抽宝剑”的毛泽东面前,洪水一样蜂拥而上的强敌,无望地退却了。

 

(编辑  季节)

红军长征的意义

张文木

2016-10-28 11:23:46

如果说十月革命给中国送来了马克思主义,那么红军的长征给中国共产党和中国人民送来了毛泽东思想。从此中国共产党得到了带领中国从胜利走向胜利的法宝——这也是我们今天改革开放须臾不能离开的法宝。因而,长征的意义是深远的,也是永恒的,中国人民将永远铭记。

    红军长征的意义

——纪念伟大领袖毛泽东逝世40周年

 

 

历史事件离我们愈是遥远,其中的性质便愈能清楚地展现。1936年中国共产党领导的中国工农红军,粉碎了国民党军队的围追堵截,跨越了人迹罕至的雪山草地,克服了重重艰难险阻,胜利完成了战略大转移,这使当时处在危机中的中国革命转危为安;但后来的历史证明,长征的意义已远超出长征事件本身,它深刻影响着中华民族伟大复兴的进程并引导着它的方向。

长征是中国共产党寻找真理的加速器

困难是政党前进最稳固和最靠得住的阶梯。真理往往都是在克服困难的过程中找到的,困难是寻找真理的加速器,困难越大,人们离真理就越近。艰苦卓绝的长征使中国共产党以前所未有的速度迅速接近、检验和接受真理。

1927年,第一次国内革命战争失败,中国共产党召开了“八七会议”。毛泽东提出了“枪杆子里出政权”的论断。他说:“革命不是请客吃饭,不是作文章不是绘画绣花,不能那样雅致,那样从容不迫,文质彬彬,那样温良恭俭让。革命是暴动,是一个阶级推翻另一个阶级的暴烈的行动。”[1]为什么说了这么多“那样”?因为革命的道理并不是陈独秀们说的和做的那个样子。这次会议作出的开展土地革命和武装斗争的决定,共产党领导人能够认清这个符合中国革命实际的论断,直接因素就是从1927年蒋介石大屠杀革命党人的血泊中学到和找到的经验。

    秋收起义,毛泽东把队伍拉上了山,开辟了井冈山革命根据地。1965年毛泽东在重上井冈山的路上告诉身边的同志:“战争时期,检验路线的正确不正确,比较容易,王明说自己的路线正确,根据地是整片整片失去嘛!张国焘说自己路线正确,八万人过了两次草地,大队伍被打得七零八落。和平时期检验路线的正确不正确,要难得多。”[2]和平时期不容易找到真理。因为没有残酷的环境,检验真理比较慢,相反战争时期就比较容易找到真理。残酷的斗争环境犹如高速离心机,往往可以将错误认识和观念迅速地抛弃而将正确的东西保留下来。

  真理往往最终是用鲜血洗出来而不仅仅是从书斋中读出来的。193411月湘江之战失败后,红军主力从出发时的8万多人锐减过半,近3个人中就有1人牺牲。生死之地有真理。在生死面前,人最容易摆脱不切实际的哲学思辨。在一次次、特别是经历了湘江之战失败的惨痛教训后,中国共产党逐渐摆脱了对共产国际“洋教条”的迷信,从中国本土寻找力量,认识到毛泽东同志的正确思想。

1964324日,毛泽东在与薄一波等同志谈到《毛泽东选集》时说:“这是血的著作。”[3]血的著作,也是在血泊中找到的真理。最残酷的革命实践让中国共产党以最快速度接近并找到真理。

长征检验出一种正确思想:毛泽东思想

我们党正是通过长征,确立了毛泽东在党内的领导地位,确立了毛泽东思想的指导地位。但确切地说,当时遵义会议上党只是找到毛泽东同志的正确思想,但毛泽东同志的正确思想与毛泽东思想还有一定的区别。前者是带有个人特点并为部分同志认同的思想,后者则是全党公认并作为指导全党的具有纲领意义的思想。

历史的辩证法就是这样,即使是在遵义会议上选择了毛泽东同志,但在新的历史条件下,毛泽东同志的路线方针还需要通过新的实践再检验——这是符合毛泽东思想的稳妥做法。最终,正是长征的胜利帮助中国共产党在最残酷的环境中从各种思想(比如王明、张国焘等)中筛选并确定出可以指导中国革命的正确思想——毛泽东思想。

湘江之战失败后,为了纠正“左”倾领导在军事指挥上的错误,中共中央政治局在贵州遵义召开会议,解除了博古、李德的最高军事指挥权,会议事实上确定了毛泽东的军事领导地位。但是,认识到毛泽东同志的正确思想,与全党一致公认的毛泽东思想还是有距离的。而迅速拉近并消除这个认识距离的最有力的实践就是长征。

长征初期有各种各样的思想。王明、李德等尽管失去了领导地位,但他们并没有认识到自己的错误,还在观望新的领导集体特别是毛泽东同志的实践结果。在毛泽东同志指挥下,中央红军实行了巧妙的战略迂回,北渡金沙江。1935525日中央红军强渡大渡河之后,又胜利抢占泸定桥,这使红军摆脱了蒋介石军队的包围,避免了重蹈太平天国石达开全军覆没的危境——这反证了王明、李德路线的错误和毛泽东路线的正确。

19356月中旬,中央红军翻越夹金山在四川懋功与红四方面军会师,这时中共中央内部关于长征路线出现分歧。其主要表现在南北两个大方向,具体说有三个方位:一是南下川康,这是张国焘提出的方案,当时张国焘在党内还有较高的地位和较强的实力,其认识和观念还有很大的影响力。其二是北上陕甘,这是毛泽东提出的方案还有一个就是张国焘作为妥协而提出的北进新疆的方案。长征是应该往川康走,往陕北走,还是往西北走?“张国焘自恃枪多势众,个人野心膨胀,公然向党争权,还企图挟党中央南下。为了中国革命胜利发展、党中央毅然率领红一方面军主力单独北上,于193510月胜利到达陕北。”[4]北上陕甘路线使中国革命取得了巨大的成功,而张国焘的路线给中国革命再次带来了惨痛损失。历史最终证明毛泽东同志的路线是正确的。

红军到达陕北后,特别是“双十二”事变形成国共合作后,中国共产党迅速成长壮大并成为全中国抗战的中流砥柱。延安整风期间,全党已充分认识到毛泽东同志的思想对于中国革命的生死攸关的意义,在此基础上,中共七大确立了毛泽东思想为全党的指导思想。反过来设想,如果没有长征及其在长征路途上经历的生死考验,这些共识的形成是很难想象的。邓小平同志说:“没有毛主席就没有新中国,这丝毫不是什么夸张。”“没有毛泽东思想,就没有今天的中国共产党,这也丝毫不是什么夸张。”[5]没有毛泽东、没有毛泽东思想,“至少我们中国人民还要在黑暗中摸索更长的时间”[6]

真理是在血泊中找到的。中央红军长征出发时还有八万多人,到达陕北时只剩八千多人。残酷的斗争环境不仅是对整个党、整个红军的一次生死考验,也是对各种思想正确与否的迅速检验。人少了,但思想统一了,大家都统一到正确体现马克思列宁主义与中国革命实际相结合的毛泽东思想旗帜之下。而自从中国共产党和中国人民选择了毛泽东思想,中国革命就开始比较顺利地闯过一道道急流险滩,从一个胜利走向另一个胜利。

长征中的毛泽东:坚守党性,始终与党在一起

    实事求是、群众路线与独立自主,这是毛泽东思想形成的重要方面,这也是贯穿中国共产党党性修养的基本原则。长征是对中国共产党党员党性的检验。

毛泽东同志说:“我们应当相信群众,我们应当相信党,这是两条根本的原理,如果怀疑这两条原理,那就什么事情都做不成了。”[7]毛泽东同志以身作则,不管是被党内同志认可或被误解,也不管党的路线正确还是暂时错误、革命形势是高潮还是低潮的时候,作为党员的毛泽东,始终以身作则,坚守党性原则,始终与党在一起,不离不弃,将个人荣辱与整个党的事业融为一体,个人服从组织,少数服多数;下级服从上级,全党服从中央。从中国人民的解放事业大局出发,在大家没有认识到真理时,毛泽东同志耐心等待党内多数同志随着实践的推进逐步认识真理。1964421日,毛泽东告诉身边的同志说:“切记不要相信领导坏了党就垮了。党总是一分为二的。”[8]毛泽东相信,只要符合历史唯物主义的大道理,困难和低潮乃至错误的认识只是一时的,正确的思想和实践,终将会得到历史的认可。

从某种意义上讲,“独立自主”是辩证唯物主义的体现,“依靠人民”是历史唯物主义的体现。脱离历史唯物主义,仅靠辩证法就会异变为机会主义和风头主义——它们本质上还是个人主义。机会主义和风头主义是社会主义事业的大敌。今天,对于我们个人而言,也要学习毛泽东同志的党性修养,树立大局意识,时刻和党的组织、党的事业保持高度一致,相信群众,相信党,善于团结党内党外更多的人一起排除万难、奋勇前进。

长征的启示和意义

  长征的胜利,是马克思列宁主义与中国革命实际相结合的结果,也正是长征使中国共产党迅速抛弃照抄照搬洋教条,实事求是,独立自主,立足本国实际制定路线、方针、政策,最终将中国革命引向成功的道路。

  长征对今天有两条特别重要的启示:一是要事实求是、独立自主,二是走群众路线,依靠人民。实事求是,独立自主,就是走中国自己的路。《国际歌》中有一句:“从来就没有什么救世主,也不靠神仙皇帝。”长征的历史告诉我们,坚持实事求是,就必须独立自主,这样才能取得胜利。

  当年李德不了解中国国情,照搬外国经验,否定毛泽东的战略战术,他要求红军“正规化”[9],打阵地战[10],导致第五次反围剿失败,丢失了根据地,红军被迫开始长征。遵义会议前夕,中国共产党和共产国际已无法取得联系[11],既不能向共产国际请示,同样也无法得到共产国际的支援。而恰恰正是这种“断奶”式的中断,迫使中国共产党人第一次在没有共产国际的干预下,学会了实事求是、将马克思列宁主义与中国革命的实践相结合,独立自主地走自己的路,独立自主地制定党的路线、方针和政策,并在这种实践中形成一条对中国共产党未来发展意义重大并贯穿党的工作全过程的实事求是、群众路线和独立自主的原则。正是这些原则使中国共产党从长征胜利走到抗日战争胜利、解放战争胜利,直到社会主义制度的建立。

今天为中国改革开放带来巨大成就的有中国特色社会主义理论,其底色也是实事求是、群众路线和独立自主——这是毛泽东思想的三个基本方面。而加速促成这些思想原则在中国共产党内得到广泛认同的实践,其原点就是长征。

要做到实事求是,就必须独立自主;而要做到独立自主,就必须依靠本国人民。这是三个不能分割的逻辑体系,也是历史唯物主义的基本要求。毛泽东说:“群众是真正的英雄。”政党的命运,取决于人心的向背;军队的胜败,取决于为谁而战。蒋介石剥夺了人民的生产资料,使人民变为流民,并以此获得买办利润和少数买办阶层的支持;中国共产党通过革命使农民得到土地,工人得到工厂,让人民拥有生产资料,使流民变为人民,并由此获得最广大人民的支持。人民成为了坚定地支持共产党的阶级基础。有了人民的支持,中国共产党就有了不竭的动力,这一点在解放战争中体现得最明显。蒋介石靠“发红包”拉壮丁,而共产党面对的则是人民群众的支持,积极参军参战,在南下江南的路上,最终是人民用手推车推倒了拥有美式装备的蒋家王朝,建立了人民共和国。

“革命不是请客吃饭,不是做文章”,发展也不能仅是请客吃饭和做文章。在今天社会主义公有制的基础上保持党同人民群众的血肉联系,依然是历久弥新的永恒课题。不忘初心,不忘根本,永远扎根人民、依靠人民。一切为了人民,我们党就能坚如磐石,这是长征胜利留给我们的重要经验。

如果说十月革命给中国送来了马克思主义,那么红军的长征给中国共产党和中国人民送来了毛泽东思想。从此中国共产党得到了带领中国从胜利走向胜利的法宝——这也是我们今天改革开放须臾不能离开的法宝。从这个意义上说,长征的意义是深远的,对于今天改革开放中的中国人民而言,是要永远铭记的。

长征的意义是永恒的。

 

(编辑  宋斌斌)



    [1] 毛泽东:《湖南农民运动考察报告》,载《毛泽东选集》第1卷,人民出版社1991年版,第17页。

    [2] 马杜香著:《前奏:毛泽东1965年重上井冈山》,当代中国出版社2006年版,第172页。

[3] 中共中央文献研究室编:《毛泽东年谱(1949-1976)》第5卷,中央文献出版社2013年版,第329页。

 

    [4] 高东璐:《红军长征在中国革命史上具有不可动摇的历史地位》,见《求是》2016年第15期。

[5] 邓小平:《解放思想,实事求是,团结一致向前看》,《邓小平文选》第2卷,人民出版社1994年版,第148~149页。

[6] 邓小平:《答意大利记者奥琳埃娜·法拉奇问》,《邓小平文选》第2卷,人民出版社1994年版,第345页。

    [7] 毛泽东:《关于农业合作化问题》,载《毛泽东选集》第5卷,人民出版社1977年版,第173页。

[8] 中共中央文献研究室编:《毛泽东年谱(1949-1976)》第5卷,中央文献出版社2013年版,第491页。

    [9] 1933年底,李德(奥托·布劳恩)来到江西瑞金,分工“主管军事战略、战役战术领导、训练以及部队和后勤的组织问题”,李德在回忆录中说:“刘伯承拟订了三种类型正规军建设方案,我作了鉴定后,方案就由革命军事委员会批准了。在建制方面,方案基本与苏联红军建制相吻合,但是在人员方面,也就是说在人员的数目、尤其是在武器装备方面当然比苏联红军落后多了。”[德]奥托·布劳恩:《中国纪事》,东方出版社2004年版,第4651页。

    [10] 19344月,李德发表《革命战争的迫切问题》,系统地提出他将在苏区推行的军事思想和作战原则,认为:“在敌人主攻方向应建立防御体系,以此来直接保卫苏区。为达到此目的,必须以最少的人力和武器(包括弹药)牵制住敌人最大的兵力。应在重要的战略地点建立分散的堡垒或牢固的阵地(堡垒群),来抵抗敌机的轰炸和炮兵的射击。在山区只应进行灵活的防御战。无论情况如何,我们必须经常记住我军的特点,尤其是红军善于英勇作战的能力。每次防御时,应组织积极防御,堡垒地带应配置一定人力和炮火。”[德]奥托·布劳恩:《中国纪事》,东方出版社2004年版,第365页。

    [11] 1934年下半年“中央委员会上海局连同电台都被国民党秘密警察查获了。这样,我们同共产国际代表团以及同共产国际执行委员会的联系完全中断了。由此而来的中央同外界的完全隔绝,对以后事态的发展产生了无法估量的影响,影响之深一直持续到1936年,即共产国际第七次世界代表大会的准备和召开的时期。” [德]奥托·布劳恩:《中国纪事》,东方出版社2004年版,第107页。

2015年8月11日汇改是迈向浮动汇率制的重要一步,但随即改行折衷办法。这虽然减轻了贬值压力,有助于维护金融市场平稳,但方便了投机乃至资本外逃。消除人民币贬值压力的最佳办法是尽快实现汇率自由浮动,这并不像想象的那么可怕。为了维持汇率稳定或实现汇率的缓慢贬值,我们已经付出了太高的代价,尽量减少外汇储备在汇率维稳过程中的损耗必须纳入议事日程。应该更加大胆地推进汇率改革。为实现向自由浮动汇率制度的平稳过渡,可以引入人民币钉住宽幅一篮子货币作为过渡措施,这可以在防止人民币出现超调的同时,最大限度地避免干预外汇市场。

“8.11”汇改以来,人民币汇率形成机制的演变

2003年以来,由于中国的经常项目与资本项目“双顺差”,人民币一直处于升值压力之下。2005年7月21日,人民币终于同美元脱钩,进入缓慢升值通道。央行一直表示希望看到人民币对美元汇率出现双向波动。但是这种波动始终没有出现,人民币缓慢升值(偶有贬值)的过程维持了差不多十年。2014年第一季度,人民币对美元突然贬值。这期间的贬值实际上是央行为了惩罚投机者有意压低人民币汇率的结果。尽管进入第二季度以后,人民币又重回升值通道,但十余年来,市场对人民币所持升值预期开始发生动摇。自2014年中旬开始,美联储加息预期升温,中国出现大规模资本外流(图1),人民币的贬值压力开始上升。

图1  中国国际收支平衡状况的变化

资料来源:中国人民银行

面对贬值压力,央行加强了对汇率中间价价格的管理。2015年8月11日汇改前,即便上日人民币兑美元收盘价逼近汇率浮动区间的下限,央行制定的当日中间价一般都会稳定在6.11的水平,有时甚至还会略有升值 (图2)。

图2  人民币中间价与上一日收盘价

数据来源:wind数据库

然而,虽然央行可以控制在岸人民币对美元汇率(CNY),对离岸人民币对美元汇率(CNH)则是鞭长莫及。因而,一方面是CNY中间价稳中有升;另一方面是CNH的下跌。CNH与CNY的偏差一度达到200个基点。当时,中国政府正积极争取使人民币加入SDR货币篮。IMF在2015年8月5日发布报告指出,SDR货币篮子在定价过程中,需要用市场化的人民币汇率为SDR中的人民币计价。IMF认为央行公布的中间价汇率同真正市场化的汇率相差2个百分点,不适合作为定价汇率。此外,IMF还指出:由于CNY和CNH之间持续偏离,如果SDR中的人民币以CNY中间价计价,持有CNH计价境外资产的投资者,将无法对SDR进行定价以及对冲风险。中国政府应该采取措施促进CNY和CNH的收敛。

也许正是在上述背景下,2015年8月11日,央行决定于2015年8月11日推出对人民币中间价报价机制的改革。其主要内容是要求做市商在每日银行间外汇市场开盘前,参考上日银行间外汇市场收盘汇率,综合考虑外汇供求情况以及国际主要货币汇率变化向中国外汇交易中心提供中间价报价。与此同时,央行让人民币对美元汇率下跌了1.9%。这种大幅度的贬值是过去所没有过的。

“8.11”汇改释出的信号是汇率中间价将由市场供求关系决定(“收盘价”),央行将只保留对汇率变化速度的影响(“波动幅度”)。“8.11”汇第一天人民币汇率前所未有的大幅度贬值颠覆了长期以来市场所形成的“人民币对美元基本稳定”的预期,在岸市场人民币贬值预期骤然上升。由于央行对离岸市场干预能力较弱,CNH的波动开始急剧放大,反过来又影响到CNY的定价,进一步强化了贬值预期。

贬值预期的上升导致资本外流加剧,后者又进而导致人民币的实际贬值。市场上出现贬值è贬值预期è贬值的恶性循环趋势。在人民币汇率连续两个工作日触及浮动区间下限后,8月13日央行强力入市干预,宣布人民币对美元汇率的一次性调整已经完成,中止了汇改实验。

8月13日以后,大多数市场人士认为:央行的基本上执行了“爬行钉住”的汇率政策。通过大力干预外汇市场维持汇率稳定,甚至使汇率有所上升。在2015年第四季度的一段时间内,当市场的汇率预期趋于稳定时,央行就减少对外汇市场的干预,听任人民币小幅下滑(或暗中让人民币贬值,以释放贬值压力)。但是,人民币汇率的贬值很快又导致贬值预期的升温,贬值压力的加剧。为了恢复汇率稳定,央行又急忙入市干预,在短短半年的时间内,央行消耗了数以千亿美元计的外汇储备。

    2016年1月,当时央行官员发文宣布“中间价报价机制将会加大参考一篮子货币的力度,即保持一篮子汇率的基本稳定”。2016年2月央行进一步地明确,中间价的形成机制就是前天的收盘价加上24小时篮子汇率的变化。

 “收盘价+24小时篮子汇率变动”下人民币汇率中间价的决定

2016年1月对汇率制度的进一步调整,实际上是修改了每个交易日人民币对美元汇率中间价的定价规则。规则的具体内容是:当日人民币汇率的中间价的变化等于上个交易日收盘价相对中间价的变化与过去24小时篮子价格不变所需要的中间价变化二者平均,得到下一个交易日的中间价。举例来说,假设上个交易日人民币对美元汇率中间价6.1,收盘价6.2;为了维持篮子价格过去24小时不变而需要的人民币对美元汇率是6.15,即为了保持货币篮子价格不变——假设这个价格指数为100——所需要的汇率变动为6.15-6.1=0.05。这样,由于6.1+[(6.2-6.1)+(6.15-6.1)]/2=6.175,当日人民币中间价就定为6.175 。

2015年12月,央行公布了确定汇率时所参考的三个货币篮子:CFETS、BIS和SDR。虽然央行并未明确告诉市场它最终选用的是哪个货币篮子。但市场的普遍看法是,央行选用的货币篮子是CFETS。这个货币篮子由13种货币构成,每种货币都有给定权数。与过去的秘而不宣不同,央行这次公布了CFETS货币篮子的构成货币和每种货币的权数。所有这13种货币的加权平均数,即CFETS指数。根据人民币对美元汇率中间价的定价规则,CFETS指数变动不仅受人民币对美元双边汇率而且受指数中美元对其他货币双边汇率变动的影响。美元对其他货币汇率的变动主要表现为美元指数(dollar index)的变动。在每个交易日开盘前,根据央行给出的计算公式和当日美元对其他货币双边汇率的信息,任何人都可以算出为了使当日CFETS指数对上日CFETS指数不变的当日人民币对美元双边汇率。反过来,先给定当日人民币对美元汇率的中间价,任何人也可算出当日的CFETS指数。

“收盘价+篮子货币”汇率制度的利弊

同仅仅根据上日收盘价决定当日中间价的汇率形成机制相比,新汇率定价机制在一定条件下,有助于缓和人民币对美元的贬值预期。例如,在“收盘价”机制下,如果上日的收盘价对中间价下跌1%,市场就会预期今日中间价将比上日中间价下跌1%。如果在以往的一段时间内,中间价连续下跌,市场就会倾向于预期在未来的一段时间内中间价将继续下跌。而要改变这种预期,是相当困难的。但在引入货币篮子之后,情况发生变化。因为根据新的定价机制,即便上日人民币收盘价对中间价下跌1%,当日中间价下跌幅度不仅可能小于1%,而且可能同上日中间价持平甚至上升。

从较长期来说,由于市场难于预料美元指数的变化趋势,即便市场相信人民币在将来还会承受贬值压力,下注未来特定时间或时段人民币对美元中间价下跌的风险增加。因而,新汇率安排可以减轻卖空人民币的压力,从而减轻人民币对美元贬值的压力。

中国已经在2005年7月21日放弃了钉住美元的固定汇率制度。除非发生及特殊情况,中国不会恢复这种制度。另一方面,由于惧怕自由浮动对经济稳定和金融稳定的冲击,中国也无意施行自由浮动的汇率制度。虽然2015年8月11日汇改是迈向浮动汇率制度的重要一步,可惜三天之后就被搁置。现在的“收盘价+24小时篮子汇率变动”制度则是一种试图面面俱到的折衷方案。央行希望通过实行这种汇率制度同时实现:汇率稳定、货币政策独立性、减少外汇损耗和维持资本自由流动这四项甚至更多的目标。当然,同时完全实现上述四个目标是不可能的。最好的情况下,只能是每个目标都部分得到实现。

理论上,“收盘价+篮子货币”是两种汇率形成机制。一种是参考收盘价的浮动汇率。另一种是钉住篮子货币汇率制度。单独来看,两种机制都有其合理性,但是合在一起两种机制是否能够起到取长补短的作用呢?为了回答这个问题,我们可对“收盘价”和“收盘价+24小时货币篮子变动”两种中间价决定机制在人民币存在贬值压力情况下对汇率预期的影响进行对比。

假设由基本面决定的人民币贬值压力不变,在“收盘价”机制下,在第一日,收盘价对中间价贬值2%(触及波动区间下限),而且在此后的数日内,收盘价对当日中间价持续下跌2%,根据外推预期和适应性预期,市场就会倾向于预期在未来的一段时间内人民币的中间价每天将大致下跌2%,直至人民币的贬值压力全部释放。如果这个过程持续20个工作日,人民币对美元跌幅将达到20%。大概正是因为担心发生这种状况,央行急忙结束了“收盘价决定中间价”的改革。

如果引入“24小时货币篮子变动”,情况会有什么变化呢?假设由基本面决定的人民币贬值压力不变,美元指数也不变。根据新的中间价决定公式,市场预期的第二天人民币中间价的下降幅度将是以前的一半。这样,在引入货币篮子之后,人民币贬值的预期幅度将会减少、但贬值压力释放的时间将延长。市场预期的改变对贬值压力本身恐怕不会有大影响。此外,为使人民币按新规则决定的轨迹逐渐贬值,央行所必须花费的外汇储备恐怕也不会减少。

如果美元指数下跌,把收盘价下跌2%和为了保持货币篮子稳定所需的人民币对美元的升值幅度相加再除以2,第二天人民币汇率中间价比上日中间价的下跌幅度不仅将小于1%,而且可能会升值。这样,按给定公式决定第二天的人民币汇率中间价,央行就需要比在“收盘价”机制下更大规模地干预外汇市场,消耗更多的外汇储备,积累而不是释放人民币的贬值压力。但人民币在央行干预下的升值至少在短期内有助于抑制市场的人民币贬值预期。

如果美元指数上升,把收盘价下跌2%和为了保持货币篮子稳定所需的人民币对美元的贬值幅度相加再除以2,第二天人民币汇率中间价比上日的下跌幅度不仅将大于1%,而且可能大于2%。这样,按新公式决定第二天的人民币汇率中间价意味着可能将允许人民币更多地释放贬值压力[1]。因而,央行对外汇市场的干预和外汇储备的损耗可能相应减少。从2016年2月以来人民币汇率中间价的变化轨迹可以看出,无论美元指数是升是贬,篮子货币都在持续贬值。美元指数升值,中间价应该下跌。此时,央行借机释放贬值压力,使中间价出现较大幅度的下跌,结果导致货币篮子指数下跌。美元指数贬值,中间价应该上升。由于市场的人民币贬值压力,为使中间价上升,央行本应该强力干预外汇市场。但央行不愿意过多消耗外汇储备,因而并未强行推高中间价。这样,货币篮子指数自然也是下降。似乎可以说,央行在确定人民币汇率中间价时在很大程度上采取了相机决策的方针。

到目前为止,在大多数情况下,引入货币篮子只是延长了人民币贬值过程,使贬值压力得以缓慢释放,但硬币的另一面则是使外汇市场延长了失衡的时间。在固定汇率制度下,失衡是永久性的。其制约条件是外汇储备的拥有量和对冲政策的可持续性。在浮动汇率制度下失衡可以在最短的时间内得以纠正,其制约条件是经济对汇率波动的承受能力。“收盘价”制度是向浮动汇率制度的迈进。“收盘价+24小时货币篮子变动”是从浮动汇率制度方向的倒退。

总之,新的汇率制度透明性强,下注人民币单边贬值的风险增加,因而可能有助于抑制贬值预期,从而在一定程度上减轻贬值压力。但是,新的汇率制度在升值或贬值压力得到释放之前,任何旨在对汇率中间价实行控制的汇率形成机制都无法形成汇率双向波动的局面。

2016年2月推出新汇率制度之后,人民币汇率出现趋稳态势,甚至一度贬值趋势出现逆转;CNY和CNH汇差趋近于零;在汇率预期趋稳的同时,外汇储备的减少也明显趋缓。不少人把外汇市场形势的好转归结于新汇率制度的成功。但是,形势的好转也可能主要是央行加强资本管制和美联储加息预期显著下降的结果。对比人民币与其他新兴市场货币走势会发现(图2),2016年1月正是大多数新兴市场货币由弱走强的转折点。我们不得不考虑到一旦美元指数再次大幅度上升,资本外流加剧,中国外汇市场人民币贬值压力上升时,我们是否会再次遇到8.11汇改后到2016年2月这一段时期的汇率形势?在那种情况下,引入或不引人货币篮子对人民币的贬值压力可能不会有很大改变。中国货币当局所面临的仍将是过去十多年的老问题:让人民币浮动还是不让人民币浮动?是维持资本管制还是放弃资本管制?是动用外汇储备还是不动用外汇储备?最后的问题是,对冲政策是否可以持续实行?

从历史经验来看,人民币与其他新兴市场货币走势基本一致(图3)。

图3  人民币汇率与新兴市场货币走势(“8.11”汇改之后)

注:以2015年8月12日为基期。人民币对美元汇率走势是指人民币相对美元升值幅度,新兴市场货币贬值幅度是指11个主要新兴市场国家货币相对美元加权平均升值幅度。新兴市场货币包括马来西亚林吉特,韩元,印尼卢比,泰铢,菲律宾比索,印度卢比,俄罗斯卢布,土耳其里拉,南非兰特,墨西哥比索,巴西雷亚尔。

2005年-2008年,人民币与其他新兴市场货币均对美元升值。升值速度和幅度基本一致,三年升值了10%-15%左右。2008-2010年,人民币汇率重新盯住美元。2010年7月-2011年7月,人民币和新兴市场货币均对美元升值。

2013年7月至2014年7月,二者走势出现较大偏离,新兴市场货币大幅贬值,人民币对美元则继续升值。但这也是人民币汇率贬值预期发酵期。(图4)

图4  人民币汇率与新兴市场货币走势(2005-2016)

注:同图3注。是2005年7月至今,人民币对美元汇率,以及11个新兴市场国家货币相对美元的走势。所有汇率均以2005年7月22日为基期。

2014年7月至今,新兴市场货币贬值35%,人民币对美元仅贬值7%。“8.11”汇改后,新兴市场货币每贬值10%,人民币汇率贬值约2.2%。目前,大部分新兴市场国家的经济状况是良好的。贬值并未摧毁这些国家的经济,反而帮助这些国家之中的多数走出了困境。为什么偏偏我们这么害怕贬值呢?

克服汇率贬值恐惧症

无论是过去的“8.11”之前的中间价管理,还是最新的“收盘价+篮子货币”机制,人民币汇率政策的实质依然是“逆市场的预期管理”。这种政策主要通过三个主要环节实现汇率稳定:首先,在市场普遍预期汇率会贬值的情况下,通过持续干预,将汇率稳定在给定水平、甚至使汇率有所升值。其次,通过持续的汇率维稳,打破贬值预期。最后,贬值预期消失导致资本外流减少、贬值压力消除,汇率实现自主稳定。换言之,在此后不需要动用(或少量动用)外汇储备的情况下,人民币汇率也能维持稳定。

迄今为止,我们的害怕汇率浮动的思维定势并没有发生变化。变化的只不过是:在过去是害怕升值,现在则是害怕贬值。在2014年以前,央行一直在为打破人民币升值的“非理性预期”而努力。现在则是想方设法,包括通过改革汇率形成机制,扭转人民币汇率的贬值预期,通过扭转预期进而消除贬值压力。

虽然汇率升值预期或贬值预期虽然能够加剧热钱流入或流出,但并不是产生汇率升值或贬值压力的初始原因。当年的升值压力主要来自中国的经常项目顺差。现在的贬值压力则主要来自资本项目逆差。基本的因果链条是:资本外流è国际收支平衡恶化è贬值压力上升è贬值预期è资本外流è……。预期并非无源之水,并非上述因果链条的起始点。即便市场相信央行将继续致力于汇率维稳,相信汇率在相当时间内不会贬值,汇率的贬值压力也并不一定会消失。这是因为,人民币汇率在一段时间内的稳定和因此而建立起来的稳定预期,只能影响国际收支平衡表上的某些项目,对其他项目的影响则有限。例如,在确定贸易差额的模型中,一般根本不包括汇率预期这个变量。又如,直接投资的流向和流量变化,主要取决于投资国和引资国经济增长的相对前景等“吸引因素”和“推出因素”,而不是汇率预期。资本外逃则更是如此,在许多情况下,影响资本外逃的主要诱因已经超出经济因素。预期是建立在经济基本面基础之上的,从根本上是由基本面决定的。汇率预期可以影响汇率的变动路径,但不能改变汇率变动的基本趋势。

从2005年至2014年,人民币升值预期始终“打而不破”,升值过程持续了近十年。央行为抑制人民币升值持续干预外汇市场。由于人为拉长了汇率的调整时间,套利、套汇资本(热钱)乘机不断流入,为投机者造就了千载难逢的一场盛宴。汇率相对稳定的代价之一是过度积累外汇储备。中国作为世界最大净债权国,但却要长期为自己的债务国——美国付息(维持投资收益逆差)。在这个过程中中国国民福利的损失是巨大的。如果当年中国及早让人民币升值,中国就不会遭受这类损失。

同样,中国如果坚持“8.11汇改”,并进一步取消浮动区间限制,人民币贬值恐怕已经到位。长期以来,央行一直希望实现人民币对美元双向波动的局面。但这局面始终没有到来。究其根本就是外汇市场偏离均衡状态。当人民币汇率低估之时,除非完全释放升值压力,人民币对美元双向波动的局面就不会出现。反之,当人民币汇率高估之时,除非完全释放贬值压力,人民币对美元双向波动的局面也不会出现。

当前,外汇市场市场供需依然无法出清,短期利率下行空间受阻,企业普遍持币观望。除非国内、外经济形势发生趋势性变化,人民币贬值压力将继续存在。在贬值压力完全释放之前,资本外流依然会暗潮涌动,对人民币进行投机性攻击活动也很容易死灰复燃。为了避免外汇储备的进一步损耗,严格的资本管制在所难免。但这种管制将会妨碍正常的贸易结算和资本跨境流动。逐步释放贬值压力的政策,正如当初逐步释放升值压力的政策一样,调整期拖的过程,必然产生一系列副作用。缓慢的贬值对维持金融市场的平静可能有所裨益,但更多的是方便了投机者的获利平仓,甚至是方便了资本外逃。消除人民币贬值压力的最佳办法依然是让人民币尽快实现自由浮动。

我们应该看到,汇率波动甚至大幅波动是世界各国经济生活的常态。人民币贬值并不许多人想象的那么可怕。货币大幅度贬值,如贬值25%以上,主要会产生四个问题:通货膨胀;银行资产负债表币种错配;主权债务危机;企业外债危机。我国只有第四个问题比较突出。在过去人民币升值预期背景下,中国企业借入了较大规模的外债,一旦人民币贬值,企业的人民币计的债务有可能会急剧上升。不过,在过去一年中,中国企业外债已经大幅度减少,应该不会因为人民币的大幅度贬值而受到不可承受的冲击。

目前最常见的说法是,一旦贬值,信心动摇,人民币就不知道要贬到哪里去了。这种说法有何根据?在世界经济史上什么时候曾经出现过这种情况:作为世界上最大的贸易顺差国,经济增速远高于全球平均增速、世界上外汇储备最多、金融资产收益率高于美国的国家,这个国家的货币会贬值20%到25%!中国经济的基本面并不支持人民币大幅贬值。即便汇率出现暂时超调,最终还是会回到由基本面决定的水平上。更何况中国还有资本管制这一道最后的防线我们就没有必要对短期的、波动性的贬值过于担心。

如何看待外汇储备损耗

中国汇率维稳政策,导致外汇储备的急剧下降。2015年中国外汇储备比上年减少5127亿美元的外汇储备!事实上,IMF的资金总额总共不过6600亿美元,亚洲金融危机其间为稳定金融所动用的资金总额也就3500亿美元。

在过去十几年中国确实积累了过多的外汇储备。许多经济学家认为,中国外汇储备减少是一件好事,事实真是这样吗?

在浮动汇率制度下,汇率处于双向波动状态,中央银行一般不会动用外汇储备维持汇率稳定,外汇储备的数量被压缩到很低水平。即便不得不干预,外汇储备的增减数量有限、且变动应该是大体对称的。在这种情况下,对于外汇储备的一时减少,确实不必过于萦怀。但是,如果汇率缺乏弹性,无法反映、调节外汇供求,使一国不得不长期积累外汇储备或长期消耗外汇储备则是非常令人忧虑的。国际失衡状态长期不能得到纠正必将导致严重资源的跨境、跨时错配。这种状态的持续,不仅会造成国民福利损失,而且可能导致金融、货币危机的发生。

由于长期的国际收支不平衡,中国外储的主要功能已经不再是熨平汇率波动或维持本国金融安全。在更大程度上,外储已经成为是国民储蓄的一种形式,是国家花费极大代价换来的一种战略资源。

在过去20年中,通过经常项目顺差积累的外汇储备可以视为过去三十年中国为迎接迎接人口老龄化所作的储蓄(这种形式的储蓄是否是资源跨代配置的合理形式这里置而不论)。

通过资本项目顺差所积累的外汇储备又可以主要分成两部分:长期资本(主要是FDI)顺差和热钱。长期资本流入所积累的外汇储备,作为中国的海外资产,其收益可以部分抵消中国对外负债的利息负担(外国人在中国的投资收入)。除非代表这部分资产的外汇储备转化成为收益更高的海外资产,外汇储备的急剧减少意味着中国国际投资头寸的恶化。

外汇储备中的一部分是热钱流入造成的。在人民币缓慢升值期间,套利者从事无风险套利交易(carry-trade),低价买入人民币,坐收人民币升值之利。[2]在人民币由升值转为贬值之后,人民币的缓慢贬值,则为投机者创造了最为有利的平仓(carry-trade unwinding)获利条件。

支持外汇储备巨减有利无害的最流行观点是“藏汇于民”。在人民币汇率稳定或升值期间,如果外汇储备转到国民(财政部、主权基金、企业和居民个人)手中,而央行取得其他形式的资产(或回笼了货币),则外汇储备的减少可以称之为“藏汇于民”。但在人民币处于贬值压力下,央行动用外汇储备干预外汇市场导致的外汇储备的巨减,却很难说是“藏汇于民”。企业套利平仓导致的外储下降只是让少数利益集团获利,不能简单地把这说成“藏汇于民”。更何况其中的很多大企业是外国跨国公司。投机者卖空活动导致的外汇减少不是“藏汇于民”。资本外逃更不能说是“藏汇于民”。央行在人民币升值和贬值期间分别买入和卖出美元,实际上是国民代替某些部门和利益集团承担了本应该由它们承担的风险与损失,从而增加了在不同部门和社会集团之间收入分配的不均等化。

中国外汇储备中的相当部分是应该用掉的,但主要应该是按市场规律通过进口和投资用掉。外汇储备应该用于购买高技术资本品、技术专利、战略物资、帮助银行和企业解决不良债权和债务问题、缓解结构改革对企业职工的冲击、推动必有的海外投资和改善一般公众的生活水平,而不不明智地用于抑制汇率贬值。当然,由谁和通过什么程序来决定外汇储备的使用也是重要的需要仔细研究的问题。

为了稳定人民币汇率一下子用掉数千亿美元外汇储备在世界经济史上是史无前例的。在这种情况下的“藏汇于民”,在很大程度上是使本来可以由国家集中使用的资源转化为纽约、伦敦、温哥华和悉尼的豪宅和某些今后同中国不再会有任何关系的资产。总而言之,为了维持汇率稳定,或实现汇率的缓慢贬值,我们已经付出了太高的代价。尽量减少外汇储备在汇率维稳过程中的损耗必须纳入议事日程。

实现向自由浮动汇率制度的平稳过渡

考虑到一步到位实施浮动汇率,中国的资本市场可能出现恐慌性反应从而造成过度超调。为了以防万一,我们可以引入人民币钉住宽幅一篮子作为过渡措施。钉住宽幅一篮子的安排可以在防止人民币出现超调的同时,最大限度地避免干预外汇市场,从而最大限度减少外汇储备的损耗。在钉住宽幅一篮子制度下,货币篮子的波动取决于人民币对美元双边汇率的波动和美元指数的波动。前者反映中国外汇市场人民币对美元的供求关系,后者反映美元和其他主要货币的相对变动。一般情况下可假设美元指数没有确定方向,如果人民币对美元贬值和美元指数贬值同时发生,货币篮子将贬值。只要篮子货币指数贬值不超过给定幅度,央行就不干预人民币对美元双边汇率的的贬值。如果人民币对美元贬值的时候正逢美元指数升值,篮子货币指数既可能升值也可能贬值。除非人民币对美元汇率的贬值幅度极大以致货币篮子指数跌破给定区间,央行就不干预人民币对美元的双边汇率。

宽幅波动的汇率制度又可分为不同类型。第一种宽幅波动方案的主要内容是设定篮子汇率中心汇率,同时设定宽幅年度汇率波动区间。例如,以今天的人民币的货币篮子汇率水平为100,未来一年内100+/-7.5以内市场自己定,触及上下限自动转化为钉住篮子货币。中心汇率调整不应过于频繁,可以考虑在半年或1年中维持不变。参照欧洲汇率机制的经验,也可以考虑将汇率浮动区间再扩大一倍到15%。波幅越大,在未来保卫下限的干预中,央行的弹药就越充足。

由于在这个方案中,没有日中间价和日波幅,即便外汇市场的供求关系导致人民币对美元的汇率出现较大波动,由于是宽幅货币篮,央行一般也不需要进行干预以维持货币篮子汇率的稳定。如果货币当局具有足够的市场公信力,且汇率水平没有严重大幅偏离基本面水平,那么人民币对美元的市场汇率会在货币篮子所规定的波幅区间内波动。即便是面临较大的贬值或升值压力,由于有着货币当局的公信力保障——而这种公信力的保障是有充足的外汇储备,投机者是不敢贸然攻击货币篮子的目标区(target zone)的。人民币对美元的汇率将在贴近由货币篮子汇率上下限所限定的区域附近小幅波动[3]。这个方案可以克服“爬行钉住”的一些缺陷,特别是避免打一场外汇储备的消耗战。

但是,如果货币当局公信力不足,波幅空间得不到市场认可,很可能招致投机者对波幅限制的冲击。此时,货币当局就不得不打一场保卫人民币的消耗战。为了避免这种情况的发生,可以考虑一种稍有不同的钉住一篮子货币制度:即货币当局只公布一篮子货币中心汇率,但不公布篮子汇率的波幅。但货币当局可以不对外公布允许的波动幅度,在波幅以内货币当局不干预外汇市场。中国经济完全可以承受大幅度的贬值。由于市场不知道货币当局所能容忍的货币篮子汇率的贬值幅度,也无从知道货币当局所能容忍的人民币对美元的贬值幅度。随着人民币对美元的贬值,从外汇市场上供求关系的角度看,一些投资者认为人民币已经贬值到位,变为人民币的买家。随贬值幅度加大,越来越多投资者加入购买人民币的行列。由于市场预期的分化,可能在触及货币当局的秘而不宣的底线(货币篮子汇率和人民币对美元汇率的底线)之前,不用货币当局出手,人民币对美元的汇率就已经趋于稳定。即便依然有投资者想做空人民币,由于贬值和预期分化,做空力量已经成为强弩之末。相反,央行则此前一弹未发,仍拥有充足的弹药。即打上很大的折扣,中国的外汇储备加上相应的资本管制措施足以使货币当局守住人民币汇率底线。

相对于完全自由浮动汇率体制,人民币篮子汇率宽幅波动是个折衷方案。在这个汇率制度下,特别是在波动幅度不够宽的情况下,货币政策的独立性依然会受到一定限制,可能还会动用外汇储备干预市场。但这个方案避免了汇率贬值幅度过大对经济的冲击,兼顾了短期宏观经济稳定和浮动汇率的好处。随波动幅度的放宽,这个方案与自由浮动方案的区别将归于消失。[4]

 

总之,在经过2015年8月11日到2016年第一季度的一系列激烈动荡之后,人民币汇率出现趋稳态势,外汇储备的消耗也明显减少。但是,这种现象到底是中国汇率决定机制改革成功的结果还是国内、外经济形势变化的结果还有待时间的考验。中国的汇率体制改革仍未完成。我们应该更加大胆地推进汇率改革,并为迎接一场新的汇率变动冲击做好准备。

 

(编辑  迟晨光)

 



[1] 前提是允许当日中间价对上日中间价的下跌超过2%。

[2] 简单来说,20057月底1美元可以买8.1元人民币,到2013年底8.1元人民币可以换回1.3美元。如果考虑到中国的高利息率,套利交易的收益则更高。

[3] Krugman P R. Target zones and exchange rate dynamics[J]. 1988.

 

[4]余永定 张斌 张明:尽快引入人民币对篮子汇率宽幅区间波动

由于我国预算不区分资本预算与经常预算,因此我国的赤字率虚高且不能真正反映财政运行的稳健性。此外,我国使用的是综合赤字概念,难以反映财政运行的长期基本面。我国财政政策还有很大空间。在新的地方政府融资框架下,目前地方政府债务不再是宏观经济运行潜在风险的源头。政府对国企进行显性或隐性担保而形成的或有债务是当前宏观债务最大风险点,是值得关注与研究的重大课题。

我国财政赤字率历史与现状

我国财政长期遵循收支平衡、量入为出的无赤字财政政策,这种思想体现在1951年由政务院颁布的《预算决算暂行条例》、1991年颁布的《国家预算管理条例》、1993年颁布的《预算法》之中。例如,在《预算决算暂行条例》下,1959年至198022年之间,中国政府没有发行任何国债,并向全世界宣布,中国既无内债也无外债;[2]《国家预算管理条例》第一章第三条中规定“国家预算应当做到收支平衡”,《预算法》第一章第三条规定“各级预算应当做到收支平衡”。

勤俭节约思想下的财政赤字率回顾

受中国传统中勤俭节约美德的影响,在平衡预算思想指导下, 1981年中国恢复国债发行至1998年亚洲金融危机爆发之前,中国赤字率(财政赤字/GDP比率)长期在1%以下。亚洲金融危机爆发后的1998年,财政赤字达960亿元,赤字率首次突破1%2000年达到2.9%的历史高点。

2008年世界金融危机爆发以来,中国财政赤字率呈现出从高到低,再从低到高的U型态势。[3]但这种赤字率没有反映出地方政府隐形债务、或有负债,因为《预算法》明令禁止地方政府举债。但事实上,2008年的4万亿政策刺激出台后,地方政府为了配套中央财政的1.18万亿资金,设立了地方政府融资平台以绕过《预算法》,由此完成了大规模举债。一时间,地方政府债务规模成为热议话题,也成为国际评级机构唱空、国际游资做空中国的标靶。作为某种回应和现实国家财政治理需要,2011年、2013年审计署两次发布全国政府性债务结果,平息了各界猜忌,但这也说明了《预算法》对政府赤字的控制已经失去了实质约束。

20148月,全国人大修订并颁布了《预算法(2014年修正)》,以开地方政府举债明渠。《预算法(2014修正)》首次赋予地方政府举债权限,并在第十二条明确规定,“各级政府应当建立跨年度预算平衡机制”,允许赤字作为地方政府调节当地经济的财政工具。20149月,国务院颁布《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》,即国发(201443号文件,以堵地方政府举债暗道。由此可以判断,尽管2015年之后的赤字率与2015年之前的赤字率含义并不完全相同,但依旧沿袭了“勤俭节约、量力而行、讲求绩效”的中国传统美德。

对当前财政赤字率误读的澄清

2016年政府工作报告中,国务院总理李克强披露,拟安排财政赤字2.18万亿元(中央财政赤字1.4万亿元,地方政府赤字7800亿元,安排不列入赤字的地方专项债券4000亿元[4]),比2015年增加5600亿元,赤字率提高到3%。当我们了解了上述中国政府举债背后的节俭思想,以及长期禁止地方政府举债的历史之后,相信就不会对赤字率的上升有过分的不安了。

一些声音认为,赤字率一年之内从2.4%上升至警戒水平的3%,这意味着中国政府债务存量已经将财政政策空间透支。然而,事实果真如此吗?

一个简单的横向比较就能清楚说明问题。近年来受世界经济周期性波动的影响,主要发达国家的赤字率经常突破3%,如2014年美国的赤字率为4.1%,英国为5.7%,法国为4%,日本为8.8%[5]。就3%赤字率红线的来源而言,它是欧盟在马斯特里赫特条约中设定的标准,它从未得到严格检验,也从未得到严格执行。欧盟当初设定这一标准,并非完全从财政可持续出发,还包括对加盟国家“门槛”限制的考虑。这一掺杂了地缘政治博弈因素的比率,其科学性与合理性是大可讨论的。人们真正应该关注的是政府维持债务到期支付的能力,而不仅仅是赤字率的高低。

对赤字率概念的进一步厘清

根据《预算法》和《预算法(2014修正)》,我国实行复式预算,包含经常预算和资本预算。但我国地方政府财政预算实际情况仍是单式预算,经常支出与资本支出不作区分,一般公共财政预算和政府性基金预算中都包含资本支出。这直接导致无法判断政府债务的可持续性,也会为决策提供错误信息。

经常预算反映政府的常规收支,收入来源上以税收为主,支出用于维系政府正常运转的行政费用和提供公共物品(服务)的社会事业,常规支出具有易消耗而不形成长期资本的特征。资本预算反映政府的资本性收支,收入来源以银行贷款(欧盟)、发行债券(美国)为主,支出用于获取土地、投资基础设施、购买大型设备、建设公共建筑等形成长期资本。

以美国地方政府实施的资本预算为例,美国地方政府的赤字只是经常预算赤字,而不包括资本预算赤字。这样做至少有三个优点:第一,有利于控制债务规模,将政府债务划到经常预算以外,以资本预算对政府债务进行单独核算,有利于抑制地方政府长债短用、寅吃卯粮的短期行为,还可以激励政府进行债务规划与管理;第二,有利于保持预算平衡,由于经常预算的资金来源主要是税收,且复式预算下的赤字只反映经常预算的盈亏,这就有助于地方政府培养税基发展当地经济,激励地方政府勤俭;第三,有利于提高投资效率,与税收可以帮助政府无偿取得收入不同,资本预算资金来源于债券市场,是有偿取得的财政收入,这就会提醒地方政府注意新增财政资金投放成本,当然也会让地方政府关注新增财政资金投放的收益,进而促使地方政府重视对财政投资形成的存量资本进行妥善运营和维护,上述机制自然就从流量和存量上提升了财政资金的投资效率。

       至此,我们可以理解本文第一部分中提到的2016年安排的地方专项债券4000亿元为何不被纳入预算,因为专项债券是用于新增基础设施投资,形成长期公共资产的,它不属于经常支出,这种划分方式是符合我国复式预算改革方向的。

       正是由于我国政府预算还未区分经常预算与资本预算,将资本支出进行的债务融资也纳入到赤字统计范畴之中,这就导致我国政府赤字率较欧美国家政府赤字率被高估。若将地方政府债务划归资本预算与经常预算,根据作者的初步测算,我国2016年的政府赤字率会从现在的3%下降到大约1.6%,这表明我国财政政策还有很大空间,对宏观经济有强大支撑力。

赤字概念厘清

       如前所述,当前我国政府单式预算语境下的“赤字”概念不同于欧美国家政府复式预算语境下的“赤字”,有必要对其概念进行厘清。

       综合赤字对应每个财政年度新增债务,在这个定义下,赤字等同于当年的新增债务。调入资金不能算作当年收入,出售公车、变卖资产也不能算作当年收入。综合赤字可以被认为是当年收入满足不了当年支出的部分。

       基本赤字是在综合赤字基础上,把以前年度债务产生的利息从支出中扣除出去。因为这个不是当年政策变动引起的支出,所以予以扣除。扣除之后支出变小,基本赤字率就会小于综合赤字率。

       运营赤字是在基本赤字的基础上,排除掉通货膨胀的影响。在现代信用货币体系下,通货膨胀率往往为正数(这里不考虑萧条时期的通缩情况),若扣除通货膨胀率,则财政实际支付的利息就一定是被高估了。例如,假设国债存量为1万亿,国债利率为3%,当年通货膨胀率为2%,则扣除通货膨胀因素之后中央财政实际支付100亿元国债利息。所以,在通货膨胀条件下,运营赤字高于基本赤字而低于综合赤字。

       结构性赤字是将稳定的收入和支出之差计入赤字,浮财、横财等不稳定的收入都不能计入赤字,它可以反映政府赤字中长期基本面。

       用赤字率来评估财政政策或者宏观经济形势,必须首先定义赤字本身的范畴,否则在模棱两可的数据口径之下得出的结论缺乏政策价值,甚至是具有误导性的。

央地政府债务悖论

在讨论第三个问题之前,先做一个简单跨国比较。下图选取了美国、欧元区、日本、巴西、印度和中国的地方政府债务数据,选取的时间结点为2011年左右。图中紫色条纹显示中国地方政府债务占GDP比值处于样本中位数水平;蓝色条纹显示中国是唯一一个地方政府举债量超过中央政府的国家。值得提醒的是,当时中国还是唯一明令禁止地方政府举债的国家。这个有趣的债务悖论表明,中国的地方政府有强烈的举债意愿,也有实现天量债务的政银、政信等渠道。

注:(1)美国、欧元区、巴西和印度数据截至2011年末,日本截至2010年末,中国截至2012年末;(2)中国的地方政府债务统计口径是负有偿还责任的债务;(3)数据来源于国家审计署、CEIC数据库、国家统计局。

  地方政府债务/GDP、地方政府债务/中央政府债务的跨国比较

 

2015年底,纳入预算管理的中央政府债务10.66万亿元,地方政府债务16万亿元,地方政府债务/中央政府债务比值由2012年底的1.01扩大到2015年底的1.50。政府债务呈现出中央政府债务稳健,地方政府债务剧烈膨胀的态势。

收入、支出、赤字等概念的界定不清,导致中国政府债务问题引发各方猜忌、恐慌;一些关键指标设定缺乏科学依据或者定义口径不一致,也导致其造成错误的政策指引。尽管现有的政府债务监管体系已经形成一定约束,但还不能说我国的政府债务管理体系是宏观审慎的。

宏观审慎视角下政府债务可持续性讨论

       笔者认为,政府债务问题的根本原因,并非是财税体制分权或者预算不完善,而是地方政府所拥有的公共产权不清晰,诱发了地方政府在中央政府不能完全监管情况下与金融机构的合谋套利。地方政府与金融机构的合谋套利,在短期内能够推动经济增长,成功抗击了2008年世界金融危机,但长期后果却是政府土地使用权的减少(换取了土地出让金收入)和自然资源的破坏性开采(矿产衰竭与水资源污染换取粗放型经济增长)。伴随着房地产市场的周期调整,2014年第四季度土地出让收入下降21%2015年伊始,中国版“财政悬崖”立即成为国际机构新的唱空话题。

政府债务态势基本判断

2015年,《预算法(2014修正)》、国发(201443号文件将地方政府与商业银行、信托公司举债渠道切断,随后财政部将地方政府债务规模确认为16万亿,并计划在20152017年年间通过地方政府债券方式将高息债务置换掉。在新的地方政府融资框架下,新增债务只能通过地方政府债券发行筹集资金,并实行余额管理。时至今日,我们可以有把握地讲,地方政府债务已不再是宏观经济运行潜在风险的源头。

必须指出的是,中国政府债务可持续性还来自国有企业的负债。特别是地方国有企业的融资,往往有政府信用背书,因此国企债务可以看作广义的政府负债。其原理与地方政府利用公共产权不清晰而进行巨额举债逻辑一致,国有企业改革过程中存在产权界定不明晰的问题,同样导致了国有企业的天量债务,这才是当前最严峻的债务问题。

广义政府债务规模不确定

在我国,相当一部分国有企业的债务就是政府的或有债务,因此国企债务可以被视为广义政府债务的一部分。根据财政部资产管理司2016913日公布的数据,截至20167月末,中央企业负债总额45.44万亿元,同比增长23%,而所有者权益合计21.52万亿元,同比仅增长8.8%。尽管中央企业抗风险能力强,但其负债增长速度是所有者权益增长速度的2倍多,并不是一个好的苗头。另据《中国经营报》2016911日报道,近年来央企债务率持续提升,资产负债率从2008年的58.4%上升到2015年的66.2%,已经成为国资委对央企进行改革面临的难题。地方国有企业负债总额38.30万亿元,如果纳入地方政府的或有债务,这就是2015年地方政府一般公共预算收入(税收收入+非税收入+中央税收返还和转移支付)的大约3[6],接近地方政府一般债务余额的4[7]。在这些国有企业债务当中,多少是中央政府或者地方政府担保的债务,并没有一个精确的数据。

另外,地方政府融资平台依旧发挥融资功能。截至201692日,2016年全国城投企业债券发行规模已超过1.2万亿元,超过2015年全年发行规模。预计,2016年全年城投企业债券发行规模将超过2014年的历史最高水平,创发债最高峰。由于2016年以来市场利率下行,发行城投债的融资成本较银行贷款利率低,城投企业倾向于举借长期债务锁定资金成本,城投行业整体的短期债务比例已经下降到20%以下,短期内资金链运转的压力小了很多。短期来看,融资环境的宽松使得城投企业的债务结构得到优化,债务周转能力向好;但长期来看,城投公司自身“造血”能力较弱,伴随着其与政府信用的进一步脱钩,一旦外部环境恶化,其风险指数将快速上升。而且,城投债的支柱是平台公司背后的政府信用,一旦出现第一个违约案例,就可能引发连锁反应。考虑到这种风险,政府往往会被迫兜底。

       综上所属,不确定的政府对国有企业的隐性担保与债务兜底,是当前广义政府债务的症结所在。

债息结构简析

       如前所述,债务可持续的本质在于到期支付,到期支付包含了本金与债息。如果本金可以通过借新还旧进行替代,那么,唯一重要的就是债息的支付问题。以日本和希腊为例:日本从2001年即实施零利率政策,在2016年初甚至宣布实施负利率政策,即便2015年日本国债占GDP高达240%,日本中央政府仍未爆发债务危机,缘于低债券利率负担。;反观2009年的希腊,其政府债务占GDP的比重仅为113%,之所以爆发主权债务危机,原因就在于高达10%的国债收益率让政府无力支付债息。由此可见,债务利率高低是决定借款人债务负担的决定性因素。中国进行的地方债务置换计划,就是将高息债务置换成低息的地方政府债券,这一点再次说明,目前地方政府债务不再是宏观经济运行风险点。

       如果举债收益可以覆盖举债成本,那么即使是高息借债,也同样不会出现债务危机,但这要求债务人有很强的盈利能力。就国企债务而言,特别是地方国企,其投资收益率随着经济增长率下行而乏善可陈。在部分地区和部分产业,一些国企出现连续的债务违约,如东北特钢截至201698日已在债券市场连续违约8次。地方国企并不具备很强的盈利能力,这是广义政府债务的潜在风险。另外,地方政府融资平台基本上没有盈利能力,也没有像中央政府那样压低国债利率的能力,再加上其资金使用效率低于实体企业,因此地方政府平台债务事实上已经是广义政府债务中的重大隐患。

结论

由于我国预算不区分资本预算与经常预算,因此我国的赤字率虚高且不能真正反映财政运行的稳健性。我国使用的是综合赤字概念,难以反映财政运行的长期基本面。在全球经济一体化的背景下,具有强势货币的主权国家可以对内增发货币,对外本币贬值等各种手段将财政收支矛盾转嫁给民众或他国,如美国、日本等国连续十几年甚至几十年财政赤字,政府运行仍正常维持。因此财政上的不可持续性不再直接通过财政赤字表现出来。刚性兑付意味着金融机构或地方政府提供隐性担保,降低投资者风险,提高信用杠杆,由此造成大量风险的累积。其中,政府对国企进行显性或隐性担保而形成的或有债务是当前宏观债务最大风险点,值得重点关注与研究。

 

(编辑  王生升)



[1]张偲,中国国际经济咨询有限公司博士后工作站,中信改革发展研究院青年学会会员。

[2] 为了恢复国计民生,1950年至1958年,中国政府发行了两只国债,即1950年发行的人民胜利折实公债和1953年发行的国家经济建设公债(1954年至1958年分5期发行)。

[3] 20092.8%20102.5%20111.8%2012年:1.6%2013年:2.1%2014年:2.1%2015年:2.4%

[4] 专项债券不列入预算的原因将在下文分析。

[5] 数据来源CEICWIND

[6] 地方一般公共预算收入数据来源于《2015年地方一般公共预算收入决算表》。

[7] 地方政府一般债务余额数据来源于《2015年地方政府一般债务余额决算表》。

英国脱欧成功,是计划之中,还是意料之外,它对英国和欧盟的未来发展乃至世界政治经济格局将产生哪些实质性影响?聚焦这些热点话题,2016年8月2日,中信改革发展研究基金会组织来自北京大学、国防大学、社科院等单位的资深专家,分别从不同视角深度解读英国脱欧这一重大事件的世界影响和战略意义。

英国脱欧成功,是计划之中,还是意料之外,它对英国和欧盟的未来发展乃至世界政治经济格局将产生哪些实质性影响?聚焦这些热点话题,201682日,中信改革发展研究基金会组织来自北京大学、国防大学、社科院等单位的资深专家,分别从不同视角深度解读英国脱欧这一重大事件的世界影响和战略意义。

黄平:欧洲正面前所未有的“5+1”

世界秩序的失序重

目前国际格局正处于一个失序、重组、重构的阶段。西方主导的国际秩序正在持续失灵,而新秩序尚未建立,所以呈现出失序、无序、乱序。与之相对应,西方世界也处于撕裂、断裂、分裂过程。英国脱欧公投是世界无序中的一个事件,至少表明英国社会已经进入到一个非常不确定的时期。

整个世界入一个不确定性的重、重构、重建程中,并且本主体系的立和社会、阶级矛盾的激化。究其深层原因是在经济方面。在大利的同,广大民众、企业员工,包括中产阶级购买力却没有增加。

5+1”并存

欧洲正在面前所未有的“5+1”。欧洲人在设计欧洲一体化过程中,从欧洲共同市、欧共体到在的欧盟,是有略眼光、略定力和耐心的,希望最终出像欧巴合众国这样的存在。

欧洲目前处于五个挑并存状态。第一是老化。其制造衰落或者外移的问题早就存在,直到金融暴才突出来,其背后是经济结构的深问题

第二,移民问题。移民主要包括两种,一种是欧盟内部的自由移,另一种是从北非、中东偷渡的非法移民。

第三,难民问题。在移民问题汹涌澎湃的同民潮也涌过来。难民问题美国是始作俑者,让欧洲背包袱。

第四,恐怖主。与美国不一,欧洲可以是整体不防的。在的恐怖主略,不是在基地培恐怖分子派到欧洲去,而是在本地培养,从而使得欧洲人于一个高度紧张、恐慌的状,就旅游也受到恐怖主的影响。

第五,欧洲一体化进程在区域一体化过程中,欧元区也好,申根区也好,原来欧洲各种野心勃勃的一体化进程和设想,因英国脱欧而受阻。

另外一个“1”,就是制度失灵,或者治理体系失灵。整个治理能力的架构,些欧洲国家自己难以解决,寄希望欧盟来解决,但实际上在要害和关键问题上,各国的决策都是以国家利益主,欧盟退居次位。

应对当下乱局

英国公投之后,将重新寻找它的战略定位。中国这个时候应加强与英国的关系。包括中英关系,中英合作,承认中国的市场经济地位,开启自贸区谈判等等。

在目前局势中,我一是要,需要有略定力,要看准、看、走。二是缓,实施“一一路”等略,也要顾及国际形势的因素。改革开放有一条经验叫做摸着石头过河。第三,形势复杂蕴含着机会,要加强战划和研。

 

马振岗:英国脱欧主要影响直接相关方

英国脱欧的影响有多大,说大也确实不小,说小也不算太大。英国脱欧事件中受到最关注或者最直接影响的是两方——英国本方和欧盟本方。其中,对英国的影响主要体现在政治上,而英国脱欧将使得欧盟一体化进程的推进更加困难。

主要影响英国和欧盟

脱欧对英国的经济和金融都会有影响,但不会特别大。英国和欧盟之间,特别和欧盟一些成员国之间,相互还有需要,而欧盟内部很多合作实际是通过成员之间达成的。

从金融领域来看,英国脱欧不能说没有影响,英镑已经贬值了,但关键是英国作为金融中心的位置会不会被取代或者改变?我觉得这个可能性不大。伦敦金融中心的地位不是加入欧盟才形成和扩大的,它是历史形成的,虽然脱欧之后会受到一些影响,但总体来讲,它是世界性的,还要继续发挥作用。

从经济来看,脱欧带来的冲击如何,现在还不好说。英国现在是世界第五或第六大经济体,经济基础比较雄厚。近20年虽然也受到了金融危机的冲击,但英国经济的表现比大多数欧盟国家都要好,一直保持着比较平稳的低速增长。英国是自由市场经济,采取大开大放的政策,吸引外资,也对外投资;大量出口,也大量进口,这使英国在经济上有更多的灵活性。

脱欧对英国的影响主要体现在政治上。从社会影响看,英国脱欧公投之后,社会形成了比较明显的两派,恐怕这种割裂情绪短期之内不会消失。英国脱欧与整个西方世界涌起的反全球化浪潮有关,这种思潮与传统的精英和体制发生种种矛盾,并且这种矛盾不会因为这次公投变得缓和,反而可能还会激化。这将是一个长期的深层次问题,短期内不可能消失。

从英国政局看,目前英国政局总体稳定,但也碰到了新问题。保守党和自民党联合执政四年多,受到很大钳制。现在保守党好不容易在去年选举中实现了一党执政,这本是可以大有作为的时候,但这次公投把这个机会暂时抹掉了。

最值得关注的是欧盟会不会因为英国的脱离而引起多米诺骨牌效应,这将使欧盟的一体化进程推进更加困难。这是英国脱欧对欧盟最大的冲击。

目前欧盟和英国双方在情绪上都有些收敛,准备坐下来谈。两方还要保持朋友关系,在某些地方还要合作,因为这符合欧盟和英国的利益。

对中国的影响

英国脱欧对中英关系的黄金时期是否有冲击,还要观察。至少一件事可以说明问题,就是中国参加招标欣克利角核电站问题,在距离签字几个小时前,英国突然宣布暂停,要重新审理。对于未来的中英关系,我们既不能太悲观,也不能太乐观,因为事情都是多面性的。

至于英国脱欧是不是会影响人民币在伦敦的运作,我认为暂时不会,这也要有一个过程。

英美关系不会大变

美国和欧洲以及英国的关系是错综复杂的。如果欧盟真的出现了大的变故,对美国影响比较大。美国现在的主要目标是集中力量搞亚太再平衡战略,也就是对付中国。如果欧洲出现混乱,将会牵扯美国很大的力量。从这个角度来讲,美国不希望欧洲太散,但也不希望欧洲太强。

英美间的“特殊关系”,是二战期间形成的。目前英国在世界各种主要组织中仍占据主要地位,在世界的影响力依然存在。尽管英国脱欧了,美国还是需要英国的,所以英美关系不会出现大的变化。

不会影响主要大国关系

目前来看,大国关系不会发生重大变化,英国脱欧对于世界大格局不会有根本性的影响。美国人炒作得比较厉害,因为他们有自己的担心,一是担心中国崛起,进而影响美国的国际地位。二是现在兴起的反全球化或去全球化思潮,社会的碎片化,政党的极端化等等,而这些将打乱美国和西方的整个内部结构。

其中,中美关系是大国地缘博弈里最具有代表性的关系,这可能是当今国际格局里最具影响力的关系。总体上说,中美关系不太受欧洲的影响,而往往是中欧关系受美国的影响。

 

刘军红:英国保守政治打开了“潘多拉盒子”

从英国角度看,脱欧是英国保守政治对自身边界的触碰,并且打开了“潘多拉盒子”。从欧盟角度看,则可视为区域共同体模式的危机。从发达国家整体看,可能是本主义对立的一种激化。

国际力量的重新分布

英国脱欧是国际力量的重新分布,力量分布决定力量的结构,这将直接改变国际格局甚至国际秩序。从这一点上看,英国脱欧导致的国际力量重新分布的影响便不能低估,当然这还要看今后的实际发展趋势。

如果从资产价格所反映的本利益角度看,今后国际力量的表现可能是经济实力、力,可能是软实力;也可能是包括规则制定在内的新力。因此,我们需要更全面地考察国际力量的重新分布或者内涵的化,这才能便于发现格局的真实变化。

英国保守政治触碰边界

2010年卡梅政府上台,英国13年来首次出了保守党政府,即保守政党为核心组织的政权结构。种保守力在经济方面表为新自由主政策的运方式。它可能引起当前欧洲达国家普遍面阶层分化问题。

阶层分化是社会的构性扭曲或者不平衡。整这种不平衡通常采用政政策的政府控机制。但保守政治追求小政府,其果可能在政健全化方向上倾注更多精力和资源

今年年初,英国财政赤字占GDP的比重达到4.1%,与2010年以前的两位数相比,这是比较理想的状态。但也反映了社会扭曲下政策整能力的不足,也就是社会再分配问题上,保守党政治无法发挥积极有效的作用。

在经济发展方面,保守党政府取得了较有利的结果。金融危机之后,英国经济在发达国家中表现得不错,呈现一种积极的动向,特别是企业的收益得到提升。但同时又暴露出另外的问题,就是企业收益上升的同时,员工的工资并没有同步增长,从而拉大了社会的差距。《21世纪资本论》的作者皮凯蒂深度分析了这种社会差距带来的严重的发展问题。在英国金融资本主义相当发达的条件下,资本收益和工资收益两相比较所形成的反差巨大。事实上这种反差形成了英国社会的深层矛盾。特别是在欧盟的框架中,尽管英国没有加入申根协议,也没有加入欧元货币制度,但是对来自东欧的劳动力需求相当旺盛。这些劳动力享受的是英国的福利。英国对东欧劳动力的政策是相当宽松的,这就造成“事实上的移民”与本地居民间的矛盾,这也是社会分化的一个触因,而“保守新政”并没有能够解决这样的社会问题。

在“脱欧”是“留欧”的问题上,它是否仅仅表现为社会的一种要求?实际上,英国上政治在2010年到2011年之了脱欧的倾向。2011年所“后座议员”已有81投票支持脱欧,2013年提出公投的方式决定去留问题。在卡梅政府赢得大选后,英国女王在新的会演中明确出了公投的时间表,并且敦促议会尽早定脱欧公投计划法案。

如此来看,这次脱欧公投并不是简单的底的呼声,而是上层政治的反映,是英国的保守政治在触碰自己的界,打开了“潘多拉盒子”。

重夺贸易谈判权

简单地说,欧盟的问题在于区域一体化走得急。一是欧盟扩张过快,二是欧盟深化太深,有一个是成员国关系密。它已超出了区域共同体所能来的好,而更多的表现为负面影响,即主区域共同体的一方利,而其他成国可能会受到相面影响

欧洲区域一体化程,德国是核心力量。作为曾的贸易帝国,英国从一开始就德国主的欧洲一体化程持有怀度,因此加入欧盟晚,但扮演了重要的角色当欧洲向一个快步的、密的、束的方向迈进候,英国疑了。如果英国脱欧的本质是拿回主,其他问题就比容易理解。

英国最想拿回的主易谈判加入欧盟首先渡的主就是权,但对英国来,它实际渡的是规则制定。但是这样规则制定恰恰被在了欧盟的权和贸里,英国没有自己独立的。拿回个主,放弃一种束的义务应该说是英国追求的一个新方向。由此看来,次脱欧应该是英国面对21第二个10年的一种选择

主要股指全线下跌

英国脱欧公投之后的第一个交易日,全球六大市场股票指数全面下跌,但跌幅不同。跌幅最深的是德国、法国和日本,三大指数跌幅最深,特别是日经指数下跌幅度超过雷曼冲击后的下跌幅度。而纽约、伦敦和香港这三大国际金融中心的市场跌幅大约在2.4%左右。

    从过去一个月的市场反映看,美国道指出现了九连阳,一个月内刷新历史最高纪录;英国的FT指数也回到了冲击前的水平,这是很耐人寻味的。英镑出现了稳健贬值的动向。如果能够稳健地推升英国的通胀率,英国央行应该是乐见的。从短期来看,至少从市场反映来看,这次脱欧的冲击对英国是有利的。

从日元情况来看,在英国脱欧的过程中,连续的市场波动使得曾经达到预期目标或者取得了相当收益的资产收益被打回去了;也就是说,安倍经济学所实现的资产价格回升重新归零。

 

乔良:英国脱欧可能“两败俱伤”

英国脱欧的短期效应正在过去,人们原来的很多担心现在看有些多余,反而对英国脱欧的中长期效应有些估计不足。

实际上,英国脱欧对于英国和欧洲来讲,是一个两败俱伤的过程,双方的国际地位和实力都会同时被削弱,而这种削弱中期来看对于中国是有利的。

可能引发连锁反应

英国和欧盟同床异梦多年。英国在欧盟经济体中起码贡献了17%GDP,但它的地位一直被法德两家联起手来压制。英国人的打算,与其让法德轴心主导下的欧盟将其边缘化,不如赌一把找回点儿权利,结果弄假成真。

英国脱欧对于美国来讲未必是好事,美国起码少了一个抓手,对欧盟的控制力可能减弱。相对于短期的美元升值,美国对欧盟控制力减弱的损失实际上更大一些。

同时,虽然捍卫了自己的经济利益,但是脱欧将使英国在国际政治中的权重下降。如果下一步苏格兰选择公投脱英,进而产生连锁效应,北爱尔兰也脱英的话,英伦三岛只剩下英格兰本岛和威尔士,英国作为一个大国的历史将就此结束,而且重振英联邦的梦想也就此消失,甚至加拿大和澳大利亚都会背叛它。

如果真的出现这样一个前景,这才是英国脱欧真正的不幸。英国人现在要做的事情就是调整过去对于苏格兰和北爱尔兰略有歧视性的政策,使北爱尔兰和苏格兰不至于脱英。当然,英国脱欧以后也可能会产生一个反效果,就是英伦三岛加上威尔士四家抱团取暖。

中长期对中国有利

英国脱欧,使得英国和欧洲双方的国际地位和实力都被削弱。

当两股力量同时被削弱的时候,他们都会去接近第三方。他们也可以向美国示好,但与中国接近的可能性较大。

今年初,欧盟不承认中国的市场经济地位,虽然最近它还在提条件,但实际上欧盟的态度已经有所软化。因为欧洲已经意识到英国退出后,自身的政治影响力在减退,不能在这些问题上继续跟中国那样叫板。

近期内英国脱欧没有带来多少好处,连我们在英国的战略布局包括离岸中心等都会受到一些影响,但是长期来看是有利的,起码可能使人民币的分量加重。

英国脱欧将使英国和欧洲的政治经济都处在各自的收缩状态,这实际上就会加剧已经开始的全球化进程的萎缩甚至终结,从而导致美元的衰落。这是中国“一带一路”的机会。我们不要把“一带一路”理解为中国想办法提出一个构想,参加由原来美国人推动的美元全球化,实际上所有的大国在兴起过程中都有围绕自己的全球化。恰恰是随着美国人推动的这一轮全球化的逐渐势微,中国推动的全球化即将开始,而“一带一路”是中国全球化的初始阶段。

中美关系或重新调整

英国脱欧将给俄罗斯带来机会,使欧俄走近重新燃起希望,再加上中俄关系现在正处在一个比较热的时期,这就使俄罗斯处在一个比较有利的状态。

中俄已经走得很近,如果欧俄能够走近,就会迫使美国找到新的办法,离间俄罗斯和欧洲走近的进程。现在更加弱势的欧洲,完全有可能重新接近俄罗斯。美国如果不能再次找到像乌克兰危机那样离间欧洲和俄罗斯的办法,很有可能会出现一个我们意想不到的前景——迫使美国和中国重新走近。中国人未必要全心地去拥抱美国,但是可以试探性地更接近一些。

申根协定面临后退

英国脱欧当然有各方面考虑,除了不愿意按GDP比率缴纳会费等等之外,英国人其实对于欧盟的移民政策有一种很深的恐惧。

这项移民政策要求所有的欧盟会员全都接受移民和难民。英国人退出之后,可能很快就会制定严格的反难民政策,而且由于英国一直没有加入申根协定,因此英国对于移民和难民的严格政策制定,将会对欧盟产生非常强烈的效应,使得欧盟迫于民众的压力与英国的相应政策呼应,这就意味着整个欧洲将从他们引以为荣、引以为傲的申根协定向后退行。申根协定的后退,意味着整个欧美特别是欧洲,不得不从他们认为是道义制高点的普世价值上向后退,进而使得西方民主制势微。

 

王湘穗:英国脱欧是一个重大历史事件

英国脱欧是一个重大历史事件。它主要包含两个层面:一是关于实质性影响。由于英国在世界政治经济领域的分量,此事对世界具有实质性影响。虽然它已经不是大英帝国了,但是它的影响仍然存在。英国脱欧的实质性影响现在正在展开,可能会越来越多地影响世界。第二个层面,它是一个标志性事件,标志着整个世界从失序开始重构、重组,而新的秩序却还没有建立。这是许多事件中间的一个,并且是非常重要的一个标志性事件。

两个直接原因

导致英国脱欧的原因肯定有很多,概括起来直接的原因有两条:

    一是全球性危机。2008年金融危机之后,导致整个世界资本主义体系进入衰退。英国对危机更为敏感,因为它没有更深地介入欧元区,不能与欧洲抱团取暖,又不像美国或者中国这样有广阔的市场和幅员。英国作为一个不大不小的国家,容易受到冲击。这是一个非常重要的原因。

    更直接一点的原因,就是欧盟面对的难民、移民问题冲击英国的安全与就业市场,英国在欧盟中间得到的好处很少,面对的问题却很大。

关于英国脱欧是脱困还是转进,应该说既有脱困的考虑,也有转进的设计,一部分政治家对此有所设计和考虑。比如卡梅伦一开始想利用脱欧这件事去跟欧盟讨价还价,还讨到一些利益,但脱欧之后,讨价还价得来的东西也没拿到。此外也有对民意的迎合,现在这种政治的组织方式是很粗糙的,重大问题的决策,要形成正确、理性的意见非常困难。

五点判断

对于英国脱欧的影响,现在可以有如下几个判断。

    第一,英国脱欧是世界走向多极化趋势的反映。欧盟成立是大西洋体系的分化,英国脱离欧盟,可以说反映了大西洋体系进一步瓦解的趋势,至少是西方体系弱化的一个动向。

    第二,欧盟受到了直接的冲击,导致了欧洲的分裂。而这次欧洲的分裂和以往不同的是,欧陆和像英国这样的欧陆旁边海洋国家的分裂,可能使欧洲更加大陆化,更接近俄罗斯,这可能使欧盟发生很大的变化。

    第三,这对于美式全球体系是一个很大的破坏。美式全球体系中最重要的就是美元体系。虽然伦敦金融城的地位不会因为脱欧而很快被法兰克福或者巴黎所替代,但是伦敦作为欧洲美元市场的核心地位,可能会受到英国脱欧的明显影响。现在亚洲美元市场还没有成型,全球美元体系可能会由于地缘政治事件的冲击而导致危机。

    第四,对于英国的影响会比较大。有人提出英国可能走向恢复英联邦,然而问题是恢复得了吗?要实现这一目标,除了有政治意图,还需要有能力,外部支持也不可少。恢复英联邦不仅涉及英国的意愿,也涉及英国的能力,包括英国内部的能力,还要防止苏格兰和北爱尔兰的分离倾向。

第五,脱欧对中国有一定的影响,但不大。对中国的直接影响,就是英国本想充当中国进入西方世界包括欧洲的中介,在这个当口上英国脱欧,如新首相的一些动作,对我们近期肯定有影响。但是从长期来看,脱欧也给英国留有更大的政治和经济余地,比如接受中国的市场经济地位,跟中国签订自贸区协议等,更多地从自己的利益考量,而不受欧盟的影响。

由于英国的欧洲美元市场出现的问题,我们是不是能够在香港建立亚洲美元市场?这个问题值得考虑。在香港成立亚洲美元市场有很多好处,不仅可以改变中国在全球金融市场的地位,提高我们在世界货币体系中的话语权,而且能够解决香港的长期发展问题。

 

曹和平:近25年来最伟大的世界性事件

从显性影响和隐性影响来看,英国脱欧是近25年来最伟大的世界性事件之一。

英国脱欧的显性效应

如果英国脱欧成功,它可能会演化出种种故事来。如果不成功,它会在欧洲、英国和美国的三边关系中形成一个长期的、弱化美国影响的某种长期互动的趋势。

英国脱欧公投,使美国在欧盟中丢掉了一个能够把欧洲人的想法传递给美国、同时把美国人的想法传递给欧盟的中介,而且在大多数时候,英国人能够把二者的利益捏合起来,形成欧美对外是一致行动的印象。

英国脱欧以后,没有了英国这个既懂美国、又懂欧洲的国家人在中间斡旋,一个后果就是美国影响欧盟的力量,以及心理上的信任度陡然下降。这对美国的整合力量来说具有弱化作用。

同时,欧洲的力量也会下降。一旦英国离去,欧盟影响美国的力度就会下降,进而影响世界的力量也会下降。因此,英国脱欧对世界格局的第一个影响就是欧盟和美国的地位在弱化。

    英国人脱欧之后,它要向东方寻找战略平衡,就会出现某种程度上的脱美举动。从英国参加亚投行,以及对香港问题的取舍(和美国人比)来看,其实英国人有一个实施亚太再平衡战略的倾向。美国人是站在太平洋的东岸实施亚太再平衡战略,英国人是站在大西洋的东岸穿过直布罗陀-苏伊士运河和马六甲海峡看亚太再平衡。此外,再想想中东、澳大利亚和加拿大的取舍,这就为中国提供了一个巨大的战略重新思考的空间。

英国脱欧的隐性影响

首先,脱欧选举让许多人,尤其是理性研究人员,对一人一票的制度打上了一个问号。国别之间的关系,要以一国为单位形成一个行动单元体,对一个整体性、跨国性命题,或者世界性区域组织的命题,通过公投进行决策。

针对这种民主制的漏洞,理性的思考者会问,民主选举还行吗?这种心理的影响不仅是中长期的,而且是隐性的,看不见的。我认为,美国的智库,英国的智库和欧洲的智库,恐怕和我们一样,都在思考这种体制的漏洞。

过去我们批评美国的民主制度不好,一些精英会说,这种权利分立恰好是制度稳定的因素。美国历史上也不断对其选举制度进行圆融。通过这次脱欧公投,欧美的精英阶层会问,我们的民主选举真的在任何条件下都对吗?面对现实,他们心里边也会咯噔一下。英国公投,对欧美精英阶层的集体心理是个沉重的打击。换句话说,英国脱欧的隐性效应比显性效应还要可怕,显性效应是缺胳膊断腿,而隐性效应直接要走的是灵魂。

    同时,精英们还会问,我们在向世界各地推行自由民主的时候,还能站在道德高地上吗?美国人和英国人会问,也许中国的做法有一定的合理性,毕竟中国人组织自己民族的历史比我们长得多。如果把这种观点放到英国和欧洲,我相信他们能找出自身的问题,也有纠正问题的潜力,但是收益最大的是我们,这让我们无形中对自己的历史和制度增加了自豪和自信。

正是从这个意义上说,我认为英国脱欧是近25年来最伟大的世界性事件之一,也许是未来50年更伟大问题的导火索。

   

张捷:英国脱欧是世界变局的起点

觊觎“英国梦”

我认为英国还是有一个比较大的图谋,而不是简单的一个偶然。这种图谋主要是指英国人看到了英联邦复活的可能性。

英联邦解体之后,英国的很多小兄弟都被美国所控制,而现在美国衰落了,需要跟别人签订TPP协议了。以前美国强大的时候,不用签TPP,你要违反了游戏规则,我直接打你,但签订协议是一个双方义务。

英联邦本身存在的时候,其内部就存在一个TPP,就做英联邦特惠制,而英联邦特惠制在1973年的时候,英国加入英联邦的时候,英国被迫放弃了。如果把它放到更广的背景上,我认为二战后,说是美苏对抗,但美苏关系前期有一个共同的利益点,就是要抑制英国、肢解英国,而且英法不能联合。

我觉得有些事情并不是简单的巧合。英国首相卡梅伦提出脱欧公投的时间是2013年的123日,而英联邦宪章是2013年的311日签订的。然后就是苏格兰公投也在3月份。把这几件事情联系起来,我们不太相信这种政治有如此大的巧合。而且苏格兰公投被有意识地放到了英国脱欧公投之前。很多人把英国脱欧说成是难民的影响,但是脱欧被提出来的时候,其实难民还没有发生。

在此之前,丘吉尔提出过一个英国的外交战略,叫做“三环外交”,就是英国处在欧洲、英联邦和美国三者的中心结点。后来英国加入欧盟,英联邦就变成了一个虚无缥渺的组织,这也是英国传统的一种制衡战略的体现。

相对于其他的英联邦成员国,英国起码是文化领袖,精神领袖。而英联邦的复活是英国的一个梦想,我们叫它英国梦。

中英关系的战略机会

英国脱欧对中国的最大影响,就是如何发展中国与英联邦的关系。英国既然想崛起,这在很大程度上要依赖于中国的支持。

我认为英国做的很多事情是深思熟虑和具有一致性的。亚投行的成立英国最先表态,英国把LME卖给中国香港,而LME在世界上拥有很多金属的定价权,而这些金属最大的需求在中国。在西方文明世界里,中英关系可能会成为中国最先突破的一组关系。

因此,英国脱欧不能比较短视地看。把这些历史关系和脉络结合起来,这是一个世界变局的起点。也就是世界从原来的双极到后来的美国一极,而现在走向多极化,走向区域合作,而英国处在世界岛的另外一极,并且和我们的“一带一路”战略有交集。综上所述,我觉得中英关系还拥有很多战略机会。

人民币的信用支撑

在这个世界上,信用体系是最重要的,它实际上决定于你的货币支撑。

美国印了那么多钞票,它为什么能够稳定?以前总说美国最早是金本位,后来锚定了石油。现在美国又制造了一个舆论,说是无锚货币。实际上,现在美元最大的锚不在别的,就在中国制造。中国生产了世界一半的工业品,而且中国的出口贸易量远超过石油,并且比石油更包罗万象,但这些都是美元结算的。

我觉得现在中国有很多牌可以打。你的货币到底能买到谁的商品,这个关系很大。现在中国欧债要买,美债也要买,英债也要买,我们的货币全部以这些外汇为基础来发行,实际上这些外汇的货币信用锚定了我们的人民币,自然就有了良好的信用。

在中美和中欧的货币对弈和对抗中,如果中国不买哪个国家的货币,实际上对于那个国家都是致命的。而欧洲这种历史性的衰落基本上不可避免,其背后更多的是货币的信用体系问题。

对于人民币,实际上我们也要想想汇率为什么不稳,当初的分析和外面流行的分析其实差别很大。华尔街说中国的汇率不稳,是中国国内经济不好,但我们的经济发展还是世界最快;我们的出口创世界新高,我们的外汇储备如此之多。从表面上看,人民币是根本不能做空的,但是从里子上看就会发现,这其中的机会很大。

 

(编辑  宋斌斌)



黄平,中国社会科学院欧洲研究所所长。

     马振岗,驻英国大使、第十届全国政协委员、外事委员会副主任

     王湘穗,北京航空航天大学教授。

     曹和平,北京大学经济学院教授。

张捷,中国政法大学资本金融研究院客座教授。

2015年以来,全面深化国有企业改革的“1+N”系列文件相继发布之后,中信改革发展研究基金会连续三次召开座谈会进行深入探讨。为了持续深入研究国有企业改革发展问题,今年7月份,中信改革发展研究院国企研究中心正式成立。该中心将聚焦国有企业改革与产业发展、经济振兴之间的联系,研究“一带一路”发展、“中国制造2025”等国家战略。

2015年以来,全面深化国有企业改革的“1+N”系列文件相继发布之后,中信改革发展研究基金会连续三次召开座谈会进行深入探讨。为了持续深入研究国有企业改革发展问题,今年7月份,中信改革发展研究院国企研究中心正式成立。该中心将聚焦国有企业改革与产业发展、经济振兴之间的联系,研究“一带一路”发展、“中国制造2025”等国家战略。

在中心成立大会上,围绕国有企业的定位和作用、深化改革及建立现代企业制度、重点产业骨干国企的作用、国企舆论环境、政府机构改革、产业重组等热点话题,来自业界的专家学者发表了自己的真知灼见。

国企定位要体现国家战略

习近平总书记指出,国有企业是壮大国家综合实力,保障人民共同利益的重要力量,必须理直气壮做强、做优、做大,不断增强活力、影响力、抗风险能力,实现国有资产保值增值。

近年来,国有企业改革发展成绩显著,国有资产规模实力稳步提升,国有资本布局结构逐步改善,创新能力不断提高,国际竞争力明显提升,为承担社会责任做出了重大贡献。统计数据显示,2015年全国国有企业营业收入45.5万亿元(不包括金融),利润总额2.3万亿元,分别是2003年的4.2倍和4.7倍;2015年底的资产总额119.2万亿元,所有者权益41.1万亿元,分别是2003年底的6倍和4.8倍。2015年进入世界500强的中国企业100家,居世界第二位,其中国有企业83家,比2003年增加了77家。国有企业累积上交国有资本收益超过5000亿元,减持国有股充实社保基金2563亿元。与此同时,国有企业在载人航天、探月工程,深海探测、高速铁路、特高压输变电、第四代移动通讯等领域取得成果,并在智能电网、新能源、绿色环保、战略性新兴行业上实现了一批关键技术的突破。

上述这些数据证明了国有企业对我国经济发展的重大贡献。中信改革发展研究基金会理事长孔丹认为,这些事实雄辩地回答了长期以来一些社会舆论的偏见,例如给国企扣上“垄断、腐败、低效”三顶帽子。

谈及国企的地位和作用,中信集团战略发展部总经理严宁认为,国有资本在整个国民经济当中应该起到引领和放大的作用,同时还要承担一些社会功能,这些作用一定要说清楚。他还说:“中信集团发展到今天进入了一个新的历史时期,所承担的任务不仅仅是要变成一个能够赚钱的公司,还要是一个值钱的公司,同时还得要尽社会责任,我们也正在深入讨论、论证自己的功能定位。”

国务院发展研究中心副研究员贾涛表示,国有企业首先作为一种国家工具存在,如应对国际竞争、增强国防实力等等,这是国家使命的体现。在经济方面,国企主要作为第二财政的角色,包括国有资本的经营收益,国有股权转化为社保基金等领域的经济职能。而社会职能涵盖一些社会领域的公共服务等。“国企就是要在市场失灵的时候顶上去,例如国际原油价格高涨的时候,私有企业觉得没有钱赚就不供应液化气了,但是国企要保证供应,亏本也得卖,这就是社会责任的问题。”贾涛说。

国有企业也在国家发展战略和安全战略中发挥了重要的作用。“如果不从发展战略角度看,可能很难理解国企在促进产业发展和结构调整方面的作用。如果不从安全战略角度看,我们就很难理解国企在国防工业和一些关系国计民生的领域的作用。”中国社科院世界政治与经济研究所副所长姚枝仲这样分析。

实际上,去年国庆的“9.3”大阅兵,就为中国军事工业提供了一次难得的展示机会,大量展示了我国目前部队列装的装备所体现的国家工业能力,这样的正能量我们也要在社会上大力宣传。

中国证券监督管理委员会原纪委书记李小雪认为,充分市场化的证券市场当中,虽然民营企业数量不断增加,但国有企业仍是整个证券市场的定盘星。

“过去国企的家数和资产在整个市场的占比超过66%,后来股权分置改革以后,一些控股权下降了。现在国企的数量大概占到百分之三十几,但资产量仍然是过半的。”李小雪表示,所以国企改革仍旧是证券市场的定盘星和终极问题。如果国有企业能搞活,证券市场就会具有活力。

坚持问题导向,加强国企研究

十八大以来,我国国企改革的顶层设计基本完成,《指导意见》和13个配套文件已经公布实施,还有9个文件正在履行程序和即将出台,包括国有资本投资运营公司、现代企业制度、董事会制度以及激励机制等方面的十项重大改革试点正在推动。然而,任何事物都有两面性,在肯定国企改革取得的成绩的同时,我们也要深刻认识国有企业在发展过程中存在的突出问题。

具体来说:一是“长”,即行业分布过宽,398个国民经济行业中,国有经济涉及的达到380多个;二是“散”,行业集中度和企业集中度不高。中央企业的法人单位有5万多家,有的企业甚至有13层机构。而国有企业改革工作,现在有些地区推进缓慢,主要是“怕”字当头。同时,国企面临的经济形势不容乐观。2012年以来,国有企业营业收入和利润增幅同时放缓,持续在低位徘徊。与2014年比较,2015年国有企业营业收入同比下降5.4%,利润总额下降6.7%

孔丹指出,从国有企业自身发展看,体制性、机制性、结构性、管理性问题仍然很多,这成为企业实现持续健康发展的重大障碍。而体制机制问题主要源于国有企业的市场主体地位没有真正确立,缺乏活力。他重点论述了国企改革研究的指导思想:不能为改革而改革,改革应服务于产业振兴、经济发展和国家战略的实施。发展出题目,改革做文章,要坚持问题导向。

看待当前国企改革所面临的主要问题应该把握一个新的思路。国企改革发展是一项长期而艰巨的任务,国企研究要从以国家为单位的全球化竞争的高度入手。

“开展国企研究,首先要从一个思想的高度认识国企,那就是国企与中央政府是高度相关的。中央政府的信用扩张用于实体经济,而实体经济的基本建设只能依靠国有企业。”中国人民大学教授温铁军说。

短期内,国企研究可以从实践中提炼国企发展的经验教训,有针对性地推动国企改革发展;从中长期来看,可能要涉猎一些未来中国工业发展方向等方面的问题。

北京大学中国经济研究中心教授李玲表示,“我们这一轮改革的重点应该是整合,就是古人所说的‘分久必合、合久必分’。”她认为,现在的大趋势也是整合,所谓的增加活力、降低成本、挖潜增效,很大程度上是制度带来的红利。我们现在少、乱、散的交易成本太大了,在未来的信息化社会和智能化社会,其实你的规模越大,交易成本就越小,组合力量就越强,我们要研究如何通过国企之间的整合引领产业发展,提升国际竞争力。

一直在研究国企舆论环境问题的清华大学新闻与传播学院教授胡钰说,国企研究主要有六个重要的维度,包括意识形态、国际竞争、社会转型带来的利益分化、媒体格局的显著改变,以及企业自身的问题和应对等等方面。

其中,从意识形态的维度看,回顾我们这么多年经济学的教育,从25年前开始,我们学习的全部是影印版的国外教材,到现在更是如此。

从国际竞争的维度看,我们的调研显示,现在央企的国际竞争力的确已经大幅提升,从而对国外的企业造成压力。通过国企研究,中国企业的强大国际竞争力要给国家决策层以信心,就是我们的企业不是那么低效,否则我们就会非常被动和纠结。

中国人民大学经济学院院长张宇提出了国企研究应该关注的问题:

一是针对国企改革中的问题进行调研和对策研究。现在都聚焦于改革,其实国有企业的发展更重要,两者一个是手段,一个是目标。现在离开发展讲改革是讲不清的。“要解决发展问题,到底发展哪些,是资金问题、体制问题还是激励问题,我们要从这个角度做一些研究和调研。”张宇说。

二是理论研究。包括国企的定义、目标、性质等,我们在这些方面其实比较薄弱。现在国有企业改革中的很多问题归根结底是基本理论不清楚,因此要好好研究基本理论问题。

三是舆论宣传的问题。“现在舆论传播中错误的东西太多,什么‘国企垄断’、‘国企腐败’、‘国企低效’等等这些东西,通过舆论进行洗脑,这就是舆论战。”张宇表示,舆论战不是讲道理的问题,其实道理很清楚。而谎言说一万遍就是真话了,你的道理再好也没有用,打舆论战就要用舆论战的办法。

四是国有企业改革的政策。国家已经出台了一系列国企改革的相关文件,要研究这些文件的可操作性,如何操作,问题出在哪里。我们还要研究法律、条款、政策、文件,虽然这些问题比较复杂,涉及到整个国家的发展、战略、改革和舆论的意识形态,但是这些研究不做不行。

探索中国模式,完善现代企业制度

无论是在所有者层面上的财政部与国资委的关系问题,还是在治理结构上党组织和董事会的关系,或是劳动者层面的混合所有制,都要坚定信心,坚持中国模式、中国道路和中国制度。中国政法大学资本金融研究院院长刘纪鹏认为,依据国情,借鉴国际规范,走一条中国特色的发展道路,这是中国经济能够再繁荣30年的关键。

所谓管资本为主就是要做强国资企业,必须把公益性国企和商业性国企分开,商业性国企需要统一监管。

商业类的国企,存在不同的股权类型,建立在国资有些控股,有些参股,有些是财务投资,有些是战略投资的基础之上,建立能与国际规则比较的现代公司制度,这些都归国资委管。在供给侧改革中,有些行业本身是有周期性的,国家要进行担保。

其次,现代公司制度必须尊重资本。今天的资本特别是内部人和大资本对于中小资本的剥夺现象,是股市低迷、中国公司制度建立不起来的关键。所以,如何尊重国有资本和社会资本,是一个好的公司制度建立的基础。

中国国有企业治理模式的特色在于我们的国资是大股东,在遵守中国与西方普遍准则的情况下,要突出中国大股东的模式。同时,要解决好董事会跟党委的关系,而董事会里边要废除内部董事与外部董事之间的区别,而推行执行董事和非执行董事。执行董事主要管理经营,非执行董事负责监督,后者可以包括我们的大股东,股东董事里边有非执行董事,也可以有独立董事。可以考虑用执行和非执行董事,独立和非独立制度取代现在的内部和外部支撑,执行董事管经营、非执行董事管监督。

第三,《关于深化国有企业改革的指导意见》颁布以来,经过几次讨论,混合所有制都难以落地,原因在于激励制度方式。如果按照全员持股或者给骨干以优先股的模式行不通,可以考虑建立一个先回避所有权,职工和骨干能够参与利润分享的制度,从而把一个完整的所有权制度的收益权和占有使用处置权分开。这种制度可以在央企中大规模推进,即从增量利润中拿出一部分分享给职工和干部,这就是身股,不用出资,也没有表决权,但是在存量利润不变的基础上,增量部分就有一定比例的分成。

“一个是身股,一个是金股,就是我们所说的钱股。这其中我们面临着一个两难选择,一方面我们想推进一个新的制度,让大家成为企业的主人,让我们的职工能够分享利润。另一方面,按照传统的股份制改革思路,如果让职工用现钱买股票,这个恐怕很难推行开。”刘纪鹏说,从这个意义上说,我们可以按照“摸着石头过河”和侧面攻的办法,先搞利润分享和收益权的股份制。

其实,关于“身股”这个概念,目前已有国有企业在尝试。例如,重庆国资委下属的重庆商社集团就进行了一些探索,作为纯商贸类的企业,它在一些门店对员工按照一定比例实行超额利润分享机制,超出利润的部分,大家进行分享。

刘纪鹏同时认为,要从资本入手,建立现代公司制度,实行职业经理人制度。如果不把企业制度和企业家的积极性联动起来,供给侧结构性改革就是一句空话,国家大战略就贯彻不下去。相反,如果企业制度搞好了,企业家积极性也调动起来,形成一个完善的治理结构,那么企业推进供给侧结构性改革就一定能够成功。

谈及现代企业制度,中化集团总地质师曾兴球认为,到目前为止世界上还没有一个标准的说法,都要依靠企业去实践。我们要虚心学习西方企业治理理论与实践的好东西,但具体的制度建设要靠自己的实践积累。要按先进的理念建设一套符合中国实际情况的制度。

提升国企形象,加强舆论引导

当前媒体格局发生了重大变化,移动化、视频化、碎片化的传播格局完全颠覆了过去的传媒格局,而这种媒体格局和舆论生态的改变对国有企业的挑战很大。胡钰对国企的舆论宣传工作中的问题深表担忧。

前不久,有些媒体发表文章,认为钢铁和煤炭领域产能过剩问题中90%是国企造成的。这一判断显然和事实不符,因为近些年非国有经济投资已占投资总额的一半以上。但问题在于,当自身的问题被大规模曝光之后,国有企业自身究竟该如何应对?不可否认,现在我们的国企体量足够大,硬实力足够强,但是我们的软实力和形象却差强人意。

“通过对一百多家央企的调研,我的深刻体会就是,现在国有企业的美誉度和贡献度严重不匹配,软实力和硬实力同样严重不匹配。”胡钰表示,现在整个国企的对外形象使他们处于被动地位,这种形象过去只影响社会公众,现在直接影响到高层决策。

国务院发展研究中心副研究员江宇认为,从国家的历史来看,八十年代的时候基本全是国企,那时国企的利润率也很高;九十年代国企出现一些问题,一个重要原因是当时宏观经济周期已经达到了初级产品过剩阶段,只不过因为当时国企还占经济总量的大部分,所以客观上表现为国企效率低下。“通过对历史上几次重大改革经验和国企在其中发挥的作用的总结,将有助于人们对现在国企情况的了解。”

江宇表示,国企研究应更多关注国企在社会领域的作用。因为国企大部分是在生产资料领域,虽然效率很高,但是并不像消费领域,很多老百姓不知道,而突出国企在社会领域的作用,比较容易在老百姓心目中建立国企的声誉。

中国社会科学院当代中国研究所副所长武力则指出,目前国企改革的宣传能力还不够。现在中国经济已经融入了全球经济,所面临的环境比以往更加复杂。面对日新月异的新媒体,我们在舆论宣传上并没有跟上。“以前国企的目标就是为国家资本增值,没有宣传自己,为自己造势;现在你把这个宣传任务突然交给他,他又不会做,没有一个有计划的战略性思考。”武力表示,现在国企处于“有理说不出、说了没人听、自己说自己的、人家都不信你”的尴尬境地。

“现在的企业基本上是多做少说、只做不说、能不说就不说,面对媒体也是一种逃避的态度。然而,舆论场不可能是真空的。”胡钰认为,现在的媒体格局和舆论生态已经改变了,在自媒体条件下,任何大企业、大机构都经不起自媒体的抨击。要围绕国企的形象、现状、问题、对策开展深入的研究和分析,加强问题意识、对策意识。由于文化产业的发展和信息化的加速,资本已经大规模地进入现代媒体企业。在此背景下,与会专家建议,现在必须研究国有企业的舆情,改变舆情环境,掌握舆论的话语权。

中国证监会深圳监管局原局长张云东认为,国企这些年所取得的成就,我们都要理直气壮、旗帜鲜明地说清楚,同时我们也不回避问题。“舆论的作用特别重要。资本市场讲究透明度和信息披露,现在对于国企问题也要如实进行信息披露,把国企的真实情况昭告国人,否则相关各方处在一个信息不对称的状态下,将无法对话,也无法正确认识国企的地位和作用。”

武力则建议,与过去研究如何市场化不同,国企现在面临的问题是市场化以后怎么办。从这个角度来说,国企可以结合学术研究和宣传领域,切实加强舆论宣传。

推动政府改革,加快企业转型

改革开放三十多年来,国企经历了多轮重大改革。20世纪80年代转换企业经营机制,实行厂长负责制;20世纪90年代以来围绕建立现代企业制度进行了多项改革。本世纪以来,我国实行国有资本的管理体制改革,实行行政分开,政资分开,政企分开。

曾兴球反映,目前国企改革的脚步有所放缓,一些国企负责人甚至有无所适从之感。国企改革,首先要研究政府改革的问题,如果政府职能转变不到位,政府和企业职能分不开,企业就无法动作。其中,国资委首先要转变职能、改变管理方法。他认为,为人民服务就是无限责任。那么国企能不能做到,为此提供经济支持,这是一个基础理论问题,这个问题不解决,之后的改革都无法动作。“国企改革要按照国企的全民性企业的性质、要为人民服务和为社会负责、发挥社会主义基本经济制度的支柱作用的原则进行。要创新机制体制,加速转型升级。”曾兴球说。

其中,改革企业体制机制,一定要投入市场,让国企成为一个脱离了政府襁褓的独立经营主体。要能够自己养活自己,满足自主经营、自负盈亏、自我调节、适应市场竞争的需要。

加快转型升级是国有企业提升经营水平,增强活力、竞争力和影响力的必由之路。要立足于活力、竞争力、影响力,不要盲目地去做大、做优、做强。已经具备一定规模的中央企业必须做强做优,那些无法做大的企业要让它流动起来,长期资不抵债的企业不能养着。

转型升级的核心问题是技术,也就是技术创新。不管是哪个行业,包括制造业,如果技术创新跟不上,我们很有可能在国际市场的连续冲击之下,又要倒下去。

曾兴球说,我们不可小看页岩油、页岩气革命,这是本世纪以来最重大的技术革命,它带动了本世纪国际市场的巨大变化,为美国恢复经济带来了大机遇,也给我们带来了大危机。美国石化企业已经在化工基本原料乙烯的制备工艺上有了技术突破,将来可能大幅度降低其生产成本,我们技术升级的任务十分紧迫。“转型升级还要不断延伸产业链,在这个问题上,我们已经停滞不前,而美国正在大步前进,我们现在走到哪里,都是低出高进,即低价卖原料、高价进产品。我们一定要把产业链拉长,走高、长、新的路子。”

坚持党的领导,加强内部控制

曾兴球强调,中国最大的特色是共产党领导,共产党是一个政治组织,而企业是一个经济组织,政治组织和经济组织怎样结合是共产党面临的一个新课题。

“从建党的时候起,从最困难的井冈山时期起,共产党就领导过企业,解放以后反而把问题搞复杂化了,这方面作为课题还可以去拓展研究。”曾兴球表示,共产党员一定要与时俱进。革命的时候共产党不怕牺牲,是为了战争的胜利。建设时期,党要不怕牺牲个人利益去学习新技术,领导经济建设。而共产党员在今天的模范作用,就是学习新技术、传播新思想。唯有这样,才能够领导企业走上中国特色的社会主义道路。

中国证券金融公司董事长聂庆平认为,H股上市和A股上市是中国国企改革一个历史性的转折点,而且也是制度建设达到顶峰的一个阶段,但是现在它们对国企的影响中断了,应当注重去研究升华。

在治理结构问题上,发行H股的时候,我们经常会遭遇新三会和老三会之间的矛盾。其中,过去的老三会是指党委会、职代会和工会,新三会就是董事会、股东大会和监事会。虽然经过一段探索过程,现在H股的所有规则和条例当中已经理清了这对矛盾,但是具体运行依然不理想。

“国有企业要坚持党的领导,这不是从政治口号上来理解。国有企业既是国有资产,同时要遵从现代企业治理结构,这在国企内部治理中如何有机结合而不是内部吵架,党委就应承担主体责任。”聂庆平说。

《指导意见》明确,党委要承担主体责任,这不是简单地修改章程,而是要把“三重一大”的问题全部划分清楚,明确内部的程序管理和决策要求。这样做有两个好处。一是明确责任。国有企业要细化管理责任,负责到底。在业务层面,主要以董事长的身份出现,但实质上党委书记要把责任细化到整个公司的治理结构当中。二是加强了企业的内部控制,防止国有资产流失和关联交易。防止国有资产流失,是国企改革中必须加强监督的一个问题,既要强化主体责任,又要加强外部监督和制度建设。

加强产业研究,优化整体布局

从某种程度上说,国有企业改革研究不能仅仅着眼于国企,非国有企业以及产业发展的研究同样重要,它们之间是相辅相成、互相促进的。

“像华为这样有代表性的非国有企业,包括在技术创新上的好做法、实行利润共享机制而不是员工持股机制等等,这家企业的很多方面值得我们去认真研究。”国务院国资委研究中心副研究员周建军认为,因此我们不仅要研究国企的事情,也要研究非国企的事情。

与此同时,我们还要关注产业方面的动态。因为企业和产业是密切相关的,必须加强国有企业的产业投资研究和整体布局的考虑,要围绕优化布局结构深化改革,坚定不移化解过剩产能,大力推动重组整合,聚焦主业发展,促进资本合理流动。

“过去研究产业问题时,我们比较偏重单纯的产业分析,现在可能还要考虑产业之间的各种联系。”清华大学公共管理学院助理教授高宇宁表示,自从李克强总理提出产业链、价值链、供应链“三链合一”以来,越来越多的国企开始优化整个产业链条的布局。尤其是中信集团就是一个研究金融和非金融,实体和金融虚拟等各方面之间联系的最好的样本。

华中师范大学中国近代史研究所教师严鹏认为,国企研究要从产业出发,要区分不同的行业,不同行业的发展规律,进而研究国企在这些行业中发挥的作用。举例来说,机械工业过去是一个非常典型的重工业和技术密集型产业,相对来说,纺织工业则是劳动密集型产业。这两个产业发展的要素投入,以及配套的产业政策是相当不一样的。

在人们的印象中,纺织工业在产业结构中是比较低端的,但现在国际上最先进的纺织工业国家已经完全把纺织工业和化工材料工业结合起来,纺织工业已经不是纯粹的劳动密集型产业,而是一种资本技术密集型产业。严鹏认为,未来我国若要成为真正的纺织强国而不仅仅是纺织大国,我们的企业是可以朝这个方向努力的,国企实际上可以在纺织工业高端化转型中发挥引领的作用。

众所周知,机床行业是关系到国民经济和国防安全的战略性基础行业。然而,我国机床工业从2011年开始下行,到目前为止这种势头已经持续了5年时间,由此引发了业界的广泛关注。

“这种持续下行是之前没有出现过的,很多机床企业已经做好再过35年苦日子的准备。”《中国工业报》原总编辑杨青表示,尤其是近几年在机床行业整体低迷的背景下,国际资本开始活跃起来,妄图收购我国机床骨干企业,这种现象需要引起高度警惕。

复旦大学经济学院教授张晖明表示,国有资本的配置本身,确实有一个具体发展阶段或者与国家发展目标相关联的问题,它的特殊性在于不是一个简单的私有制或公有制的问题。

谈及产业自身的国际竞争能力,张晖明认为,按照机床行业的特点,我们自身在全球格局下对于机床产品相关资源的集成能力相对较弱,再加上思想有些保守,因而失去了一些机会。相比之下,台资或者民资都具有相当的灵活性。因此,我们自身要加强制度创新、体制创新,以提升整合资源的能力。他还建议,国有企业在成长过程中,要处理好与区域经济结构、技术发展阶段以及国家发展阶段目标之间的关系,从中或许可以为深化国企研究找到一些新的方向。

完善激励机制,发挥企业家作用

在国企改革中,人的重要性不言而喻,重中之重是调动企业经营管理者特别是企业家的积极性、创造性。在市场经济条件下,建立合理的激励约束机制,是激发企业家的动力源泉。要加大正面激励力度,对在改革发展中拥有突出贡献的人员,及时表彰重用,形成改革者上、不改革者下的用人导向。同时,还要抓紧研究建立容错纠错机制,为企业家放手改革提供制度保证。

孔丹指出,激励机制的问题始终是国企的命脉。如果找不到一个合适的方式去改进激励机制,整个国企改革就是空的。激励机制的对象是劳动者。虽然从广义上讲,劳动者包括企业家、市场经理人,技术人员等等,但关键是发挥企业家的作用。“企业家是企业的灵魂,是企业发展方向的引领者,重大决策的推动者,经营活动的组织者,需要一大批德才兼备、善于经营、充满活力的优秀企业家。”孔丹说。

聂庆平也指出,国有企业的激励机制是一个大问题,现代企业制度改革要加强激励机制。“激励机制就是企业家,激励机制就是人才,这些问题不解决,企业的整体竞争力将会减弱。”聂庆平表示,我国可以在总结30年来股份制改革经验的基础上,把它深化移植到国企改革中,并且进行具体的制度设计。

中信改革发展研究基金会副理事长蒲坚建议,应该研究企业家在企业当中的主导作用或核心作用。“这个核心作用的一个重要路径就是,国有企业或者全民所有制企业当中,企业家产生的路径应该是怎么样的,这个问题很重要,应该好好研究,因为它是一个决定性或者核心要素,如果这个问题不解决,恐怕将成为一个很大的问题。”

关于企业的激励制度设计,蒲坚认为,要不要股份并不是决定性的因素,只要承认企业家的贡献和利益与企业相关就可以了。“中信集团为中信信托设计了这样一个制度,就是企业利润的11%是职工的奖励;然后关于职工的制度设计是,让职工的努力能够公正、公平地分享这种机制,这个企业就非常有活力。”蒲坚表示,企业每一个部门的产生不是通过党委任命的,也不是通过党委考察的,而是通过一种制度让他自己走出来,使他们自己的能力和贡献相匹配。

凭借多年在国企工作的体会,蒲坚认为,如果你让国有企业的员工进入了一个以股票价值的溢价作为追求目标的企业,就一定会出问题。如果国有企业追求资本市场的超额溢价和超额的偶然性收入,就会使企业文化变质,就会走向极端自私化。

无论是国有企业还是民营企业,若要健康持续发展,它的出资人、股东和老板就有责任、有义务不断地向它注入资金。然而,自1980年代实行拨改贷以来,实际上就不存在国有企业资本金的持续投入问题。现在比较典型的就是国有企业的利润上缴问题,国有企业一直被诟病的效率低下的典型表现,就是赚钱以后从来不缴利润。

对此,中国工商银行原行长杨凯生认为,如果一个企业不赚钱,确实这个企业没有存在的必要,股东应该把它出售掉。但这并不是说,企业赚钱以后一定要上缴利润。如果股东不同意,这些利润留在那里就是一种新的股本投入,这是一种方式。或者按照“桥归桥,路归路”的思路,等国企上缴利润后,国资管理部门若希望企业继续发展,它可以将这些上缴的利润继续投入企业。

 

(编辑 宋斌斌)

中国的供给侧结构性改革是对全世界可能面临长期增长乏力问题的正面回答。在陷入老龄化陷阱之前,中国必须抓住这个时间窗口,尽早解决长远发展的根本动力问题。

中国的供给侧结构性改革是对全世界可能面临长期增长乏力问题的正面回答。在陷入老龄化陷阱之前,中国必须抓住这个时间窗口,尽早解决长远发展的根本动力问题。

“长期经济停滞理论”的探究

2008年全球金融危机后,2009-2010年是一个拯救的过程,直至现在。美国前财长拉里•萨默斯在2013年底IMF年会上提出一个概念,叫长期经济停滞(secular stagnation)。从2007年之后,美国和西方国家的GDP实际增长率都跌到了零甚至负数(如意大利),中央银行的基准利率全部在零左右挣扎。

    拉里•萨默斯认为,目前西方出现了潜在GDP实际产出水平低于预期的严重问题,这个GDP里面还有大量的水分,美国、日本和欧洲都出现了这种现象。

    另外两个经济学家从微观角度提出,西方正进入一个增长终结的时代。一位叫泰勒•考恩,写了《大停滞》一书。另外一个是戈登,他认为未来70-100年西方的GDP经济增长率,会从1840-2007年的年均2%,降低到年均0.2%。前者意味着每35年经济水平会增加一倍,后者意味着350年之后,也就是10代至15代人之后,经济水平才可能增长一倍。

    对于经济增长的停滞,乐观派萨默斯认为,停滞主要是指2007年以后。他的解释是,现在像谷歌、脸书这样的代表性企业,与上世纪60年代的公司不一样,它不需要很多的物理资本,所以不需要投资。而西方是从借贷的角度解释社会投资驱动力,这导致利率长期低迷,经济增长停滞。他的解决方案是,如果私有部门不需要大规模投资,就应以国有部门投入,将财政纳入政府基础设施建设。

    悲观派考恩和戈登认为,西方进入停滞不是这几年的事情,经济的驱动力从80年代就已经开始减弱。他们认为,19世纪下半叶到20世纪上半叶是人类现代科技创新最密集的时期,这个百年里很多有利因素已经消耗完毕,又出现很多阻碍因素难以解决,包括人口增长变慢、生育率降低、非全职工作、教育发生异化等等。

    一些西方的研究机构,包括IMF和一些国际性咨询公司,吸收了萨默斯的观点。这两年IMF有一个新的看法,叫U形大转弯,也就是它开始积极鼓吹通过财政投入基础设施建设,这和它过去30年扮演的角色有很大的不同。

我认为,萨默斯和戈登对于停滞原因的归结是表面的,他们归结的很多东西,恰恰是这20年西方引导的全球化模式的结果。20世纪70年代有一个社会运动,不允许继续投资于某些需要重型资本的行业,只主张发展纯信息行业,例如通信、信息、互联网行业。现在这个行业开始快速收敛,转向媒体化的互联网模式。它的财富创造不是通过实体经济,而是主要通过股市,通过市场创造来进行。

    其结果是西方20世纪70年代的滞胀危机,到80年代事实上是以另外一种滞胀的形态存在。这种“胀”主要体现在几个方面:一是金融产品日益丰富,衍生产品的池子不断扩大。二是在贫富分化不断加大之下,个别资产包括一线城市的房地产价格迅速上涨,最后成为一个自我循环。

    滞胀的结果导致经济停滞。在消费端,因为贫富分化,大众很难产生新的需求,只能负债消费,而负债消费是有一定限度的。在企业端,社会偏好于爆发性增长的明星企业,但这种企业很难带动一个产业链,其带动的就业比较少,也不会产生大规模的资本性投入。

综上所述,事实上西方的长期经济停滞是他们自己造成的,是过去20多年西方的经济发展模式导致的必然结果。

中国式“中等收入陷阱”

研究西方的长期经济停滞,目的在于分析中国有没有这样类似的危险。我认为是这种危险是存在的,可以称之为“中国特色的中等收入陷阱”。

    与西方类似,中国的潜在危险可以概括为“脱实向虚”。但西方的“脱实向虚”是一个复杂的虚拟金融盘子的自循环。我们的“脱实向虚”比较简单,就是变相高利贷的资本,这直接导致全社会流动性过剩。其后果,一是最近两年出现的房地产价格过快上涨,超越了与正常城镇化进程匹配的上涨幅度。二是接受国外的流行概念,试图在A股套利。更有甚者,把两者相结合,形成一种新的东西。如果任其发展,社会发展将出现技术的停滞,没有新产品,但产品价格却不断上涨,这也是一种长期经济停滞现象,可以与西方的长期经济停滞现象相类比。

    近几年出现的一些新的发展模式,可能导致中国式的“中等收入陷阱”。

    第一是蜕变出的高利贷。中国经济高速发展,贷款利率高具有相对合理性。2009-2011年国家推出4万亿投资计划,2011-2013年出现以互联网金融名义、用过桥贷款的方式“吃企业”的现象,导致2013年后很多企业关门倒闭,此后就开始出现股市热。事实上,这是投机资本用高利贷的形式进入纯金融流通领域。2015年下半年后,股市热度降下来,但又出现了新的现象,比如“中概股私有化”概念,它衍生出一堆贷款性理财产品,这是蜕变出来的高利贷试图寻找利润的种种形态。

    第二是围绕一些虚拟类的行业,进行市值“生造”。2013-2015年,移动互联网热催生了创业热,2015年下半年后又开始搞网络经济。从中期来看,这些新事物都有很多问题。它不能支撑一个国家的经济转型,而2016年的“网红”模式,在道德上也是有问题的。

在基本完成基础设施建设、经济发展达到一定水平后,中国如果不走技术创新的道路,而寻求捷径致富,将出现经济长期停滞,资产价格虚高。

中国供给侧改革的方向

对于全世界来说,供给侧结构性改革是对可能面临的长期增长乏力问题的一个有力而自信的正面回答,它的思路应当是奖勤罚懒。我认为,供给侧结构性改革可以在以下几个方面有所作为。

第一,去杠杆。“去杠杆”要区别对待,继续保持对引领性项目的投资;同时对于涉及过剩产能和所谓“僵尸企业”的部分债务杠杆进行出清。

第二,在新兴产业方向上,应该打破一夜暴富和坐享其成的预期,通过税收方式进行调节,倡导长期奋斗的理念。最近有一个新的趋势,就是中国在发达国家进入经济停滞的时候,对其某个技术部门进行并购,这个方向是对的。但是应当注意不应由纯资本型公司进行,必须是所属行业的企业和基金联手进行并购。

第三,在金融监管上,应当注意金融宏观审慎监管,这是2016年初央行提出的一个概念,要限制投机性题材的资产结构上市。

城镇化是过去十几年我国经济增长的一个重要压力,现在城镇化已经到了一个关口,部分中心城市的资源配置出现了很多问题,需要进行优化,进而带动二三线城市发展。教育因素可能会成为未来影响中国经济和社会的一个重要领域。同时要调整人口政策,鼓励、宣传中华民族重视家庭的传统美德,尽可能减缓人口老龄化带来的冲击。

面对长期的经济停滞,西方有自己的方案,但我认为中国的供给侧结构性改革实质上也是一个重要方案,而且是比较乐观、积极的方案。对于中国来说,要在可能陷入老龄化陷阱之前,抓住这个时间窗口,尽早解决长远发展的根本动力问题。

 

(编辑  宋斌斌)

 



*简练,百一企研共同创始人,中信改革发展研究院研究员。

推进供给侧结构性改革,必须推进国有企业改革,这是由目前国有企业和国有经济的布局所决定的,同时要使国有企业在供给侧结构性改革中发挥带动性作用。

推进供给侧结构性改革,必须推进国有企业改革,这是由目前国有企业和国有经济的布局所决定的,同时要使国有企业在供给侧结构性改革中发挥带动性作用。

 

工业类国企占主导地位

根据财政部发布的《2013年全国国有企业财务决算情况》,截止至2013年年末,全国各级国有法人企业(不含金融)共15.5万户,其中,中央企业5.2万户,地方国有企业10.4万户。2013年年末,全国国有企业职工人数3698.4万人,其中,中央企业1762.9万人,地方国有企业1935.5万人(不含金融)。

财政部最新发布的今年1到5月份的国有经济运行报告显示,截至2016年5月末,我国工商类国有企业资产总额124.8万亿元,负债总额82.76亿元,所有者权益(即净资产)合计42.06万亿元。其中,中央企业资产总额66.07万亿元,所有者权益(净资产)合计21.17万亿元;地方国有企业资产总额58.74万亿元,所有者权益(净资产)合计20.89万亿元。

国资委发布了《中国国有资产监督管理年鉴》(2014),把工商类企业分为三大类:基础性行业、一般生产加工行业、商贸服务及其它行业。从国有资产总量看,其中54%在基础性行业,11.85%在一般生产加工行业,商贸服务及其它行业占34.17%(见表1)。

 

表1  2013年按产业作用分类的全国国有企业分布

 

户数

户数占比(%

年末从业人员人数(万人)

年末从业人员占比(%

年末国有资产总量(亿元)

年末国有资产总量占比(%)

 

基础性行业

45639

28.67

1971.00

50.25

343046.60

53.98

一般生产加工行业

29808

18.73

1158.60

29.54

75309.20

11.85

商贸服务及其他行业

83737

52.60

792.90

20.21

217122.00

34.17

合计

159184

100

3922.5

100

635477.8

100

数据来源:《中国国有资产监督管理年鉴2014》,项安波整理。参看国务院发展研究中心企业研究所:《中国企业发展报告2016》,中国发展出版社,20163月第1版。

   

表2  2013年全国国有企业细分行业分布

 

户数

户数占比(%

年末从业人员人数(万人)

年末从业人员占比(%

年末国有资产总量(亿元)

年末国有资产总量占比(%)

农林牧渔业

6449

4.05

329.20

8.39

4116.90

0.65

工业

42758

26.86

1831.90

46.70

234192.20

36.85

建筑业

9748

6.12

355.80

9.07

33309.70

5.24

地质勘查及水利业

1497

0.94

15.20

0.39

3310.50

0.52

交通运输业

9919

6.23

462.90

11.80

101980.40

16.05

仓储业

7223

4.54

28.90

0.74

2885.90

0.45

邮电通信业

760

0.48

132.80

3.39

42791.80

6.73

餐饮业

24607

15.46

248.50

6.34

29852.40

4.70

房地产业

15530

9.76

81.80

2.09

44502.70

7.00

信息技术服务业

2154

1.35

28.50

0.73

1496.30

0.24

社会服务业

23141

14.54

193.40

4.93

110091.40

17.32

卫生体育福利业

733

0.46

10.50

0.27

648.50

0.10

教育文化广播业

5507

3.46

42.10

1.07

4955.80

0.78

科学研究和技术

7718

4.85

72.10

1.84

5709.30

0.90

金融业

1238

0.78

87.90

2.24

15406.80

2.42

其他

202

0.13

1.10

0.03

227.40

0.04

数据来源:《中国国有资产监督管理年鉴2014》,项安波整理。参看国务院发展研究中心企业研究所:《中国企业发展报告2016》,中国发展出版社,20163月第1版。

 

从工商类国有企业国有资产的行业分布来看,工业占36.85%;社会服务业占17.32%;交通运输业占16.05%;其他一些行业的比例非常小,比如仓储业只占0.45%,建筑业占5.24%,地质勘察和水利业0.52%,等等(见表2)。

国有资产的三分之一强集中在工业。按照国有资产总数2013年底的基数23.4万亿计算,其中第一大行业是石油石化行业,占工业国有资产的26.49%;第二是电力工业,占19.93%;第三是冶金工业,11.54%;第四是机械工业,占9.3%;第五是煤炭,占8.7%,然后烟草是5.43%(见表3)。

表3  2013年全国国有企业细分行业分布

 

户数

户数占比(%

年末从业人员人数(万人)

年末从业人员占比(%

年末国有资产总量(亿元)

年末国有资产总量占比(%)

 

工业

42758

100

1831.9

100

234192.2

100

煤炭工业

2760

6.45

343.4

18.75

20373.8

8.70

石油和石化工业

803

1.88

175

9.55

62037.8

26.49

冶金工业

2882

6.74

216

11.79

27031

11.54

建材工业

3048

7.13

65.9

3.60

4456.1

1.90

化学工业

3043

7.12

107.3

5.86

7411.3

3.16

森林工业

168

0.39

2.2

0.12

32.1

0.01

食品工业

2117

4.95

34.7

1.89

1141.6

0.49

烟草工业

166

0.39

23.3

1.27

12713.7

5.43

纺织工业

579

1.35

21.3

1.16

542.5

0.23

医药工业

853

1.99

30.1

1.64

2026.4

0.87

机械工业

7931

18.55

292.2

15.95

21770.5

9.30

其中:汽车工业

1364

3.19

98.9

5.40

10346.6

4.42

电子工业

1789

4.18

59

3.22

3944.8

1.68

电力工业

6296

14.72

204.2

11.15

46680.9

19.93

市政公用工业

5017

11.73

81.5

4.45

9794.7

4.18

其他工业

3755

8.78

85.2

4.65

4098.4

1.75

数据来源:《中国国有资产监督管理年鉴2014》,项安波整理。参看国务院发展研究中心企业研究所:《中国企业发展报告2016》,中国发展出版社,20163月第1版。

 

    在我国工业中,在石油、煤炭等行业,国有企业仍然是主力军。根据中国统计年鉴2014年数据,在全部37.8万家工业企业中,国有控股企业1.88万家,企业数占比5.0%,总资产占38.8%,净资产占34.8%,主营业务收入占23.7%,利润占比21.3%(见表4)。

表4  2014年规模以上工业企业的一些指标情况

单位:亿元

 

 

 

 

 

 

 

     

全部工业企业单位数

()

 

国有控股工业企业数量(个)

 

 

国有工业企业数量占全行业比重

 

 

国有工业企业总资产占全行业比重

 

 

国有工业企业净资产占全行业比重

 

国有工业企业主营业务收入 

占全行业比重

国有工业企业利润占全行业的比重

总    计

377888

18808

5.0%

38.8%

34.8%

23.7%

21.3%

煤炭开采和洗选业

6850

955

13.9%

70.9%

69.5%

58.5%

29.4%

石油和天然气开采业

142

79

55.6%

94.1%

97.7%

87.3%

89.2%

黑色金属矿采选业

3312

159

4.8%

46.2%

45.5%

16.1%

11.6%

有色金属矿采选业

2002

266

13.3%

44.8%

38.8%

29.9%

25.6%

非金属矿采选业

3758

204

5.4%

31.0%

31.5%

10.0%

10.2%

开采辅助活动

166

35

21.1%

85.4%

82.5%

84.5%

32.8%

其他采矿业

19

 

 

 

 

 

 

农副食品加工业

24835

654

2.6%

8.1%

5.3%

5.7%

2.6%

食品制造业

8207

298

3.6%

9.4%

7.8%

6.0%

4.7%

酒、饮料和精制茶制造业

6272

275

4.4%

25.6%

30.7%

16.0%

27.3%

烟草制品业

128

103

80.5%

98.8%

99.1%

99.3%

98.5%

纺织业

20821

221

1.1%

4.6%

4.1%

2.3%

0.8%

纺织服装、服饰业

15821

168

1.1%

2.2%

2.1%

0.9%

1.1%

皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋业

8719

29

0.3%

0.8%

0.8%

0.6%

0.6%

木材加工和木、竹、藤、棕、草制品业

9018

108

1.2%

4.0%

2.1%

1.6%

0.9%

家具制造业

5288

19

0.4%

2.1%

1.7%

1.1%

3.8%

造纸和纸制品业

6822

113

1.7%

12.4%

9.6%

5.4%

0.3%

印刷和记录媒介复制业

5293

310

5.9%

13.8%

16.9%

7.5%

11.1%

文教、工美、体育和娱乐用品制造业

8612

79

0.9%

3.4%

3.0%

3.4%

3.1%

石油加工、炼焦和核燃料加工业

2033

224

11.0%

54.3%

60.9%

66.3%

-363.3%

化学原料和化学制品制造业

25262

1176

4.7%

28.3%

21.8%

16.0%

1.9%

医药制造业

7108

416

5.9%

16.1%

15.4%

9.7%

9.4%

化学纤维制造业

1948

44

2.3%

10.4%

11.5%

6.6%

14.5%

橡胶和塑料制品业

18143

271

1.5%

7.6%

6.1%

4.2%

2.4%

非金属矿物制品业

33993

1510

4.4%

18.9%

15.1%

8.7%

9.2%

黑色金属冶炼和压延加工业

10363

390

3.8%

51.7%

48.0%

31.3%

2.2%

有色金属冶炼和压延加工业

7385

509

6.9%

39.0%

34.2%

32.5%

2.0%

金属制品业

20784

473

2.3%

12.2%

9.9%

6.1%

3.7%

通用设备制造业

24619

758

3.1%

22.0%

17.2%

10.6%

6.7%

专用设备制造业

17397

718

4.1%

26.2%

19.6%

14.2%

2.8%

汽车制造业

13457

699

5.2%

47.1%

46.7%

43.6%

50.2%

铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业

4977

505

10.1%

56.0%

53.0%

39.7%

30.5%

电气机械和器材制造业

23208

582

2.5%

14.3%

10.1%

8.3%

6.0%

计算机、通信和其他电子设备制造业

14034

596

4.2%

17.0%

16.9%

8.5%

8.5%

仪器仪表制造业

4178

235

5.6%

17.1%

14.6%

9.6%

8.8%

其他制造业

1755

63

3.6%

39.0%

28.8%

15.9%

17.6%

废弃资源综合利用业 

1490

50

3.4%

7.1%

5.9%

5.1%

3.2%

金属制品、机械和设备修理业

395

83

21.0%

56.1%

50.7%

33.3%

5.6%

电力、热力生产和供应业

6471

4147

64.1%

90.0%

90.0%

93.3%

87.8%

燃气生产和供应业 

1308

374

28.6%

53.1%

53.8%

48.6%

41.0%

水的生产和供应业 

1495

909

60.8%

81.2%

81.4%

68.8%

49.0%

资料来源:贾涛根据《中国统计年鉴2015》数据整理。

 

    以煤炭行业为例。煤炭(开采和洗选业)中总企业数是6850家,其中国企955家,占总户数13.9%,但总资产占70.9%,净资产占69.5%,主营业务收入占58.5%,也就是说,接近60%的收入是国有企业创造的,尽管其利润占比只有29.4%。

    石油行业。石油行业是三大油为主,放开程度更低,国企数量占比为55.6%,但总资产占94.1%,净资产占97.7%,收入占87.3%。

    烟草是更加垄断的,几项主要指标基本在99%左右。黑色金属冶炼及压延加工业,国有企业数量占比只有3.8%,但总资产占51.7%,净资产占比48%,收入占比31.3%。在上述几大行业中,产能大多数在国有企业中。

对国有及国有控股工业企业指标的详细分析,我们可以计算出30多个细分工业子行业[1]的国有企业净资产(所有者权益)占全部国有工业企业净资产的比重,从而观察各个行业在不同年份的比重变化,进而可以了解工业国有资本在不同行业之间的布局调整(见表5)。

             表5  工业国有资本在不同行业之间的布局调整

工业细分行业

行业国企净资产占全国工业国企净资产的比重

变化趋势

2000

2003

2006

2010

煤炭开采和洗选业

3.82%

5.50%

5.78%

8.95%

大幅加强

石油和天然气开采业

7.38%

7.99%

8.60%

9.35%

较大加强

黑色金属矿采选业

0.45%

0.39%

0.62%

1.49%

加强

有色金属矿采选业

0.43%

0.36%

0.66%

0.71%

加强

非金属矿采选业

0.59%

0.53%

0.23%

0.32%

减弱

农副食品加工业

0.90%

0.78%

0.49%

0.52%

减弱

食品制造业

0.70%

0.68%

0.48%

0.32%

减弱

饮料制造业

1.98%

1.86%

1.25%

1.25%

减弱

烟草制品业

3.21%

4.17%

4.12%

4.22%

加强

纺织业

2.08%

1.44%

0.72%

0.36%

大幅减弱

纺织服装、鞋、帽制造业

0.24%

0.13%

0.08%

0.06%

减弱

皮革、毛皮、羽毛()及其制品业

0.05%

0.02%

0.01%

0.02%

减弱

木材加工及木、竹、藤、棕、草制品业

0.22%

0.24%

0.17%

0.06%

减弱

家具制造业

0.06%

0.06%

0.04%

0.03%

减弱

造纸及纸制品业

1.10%

1.08%

0.57%

0.61%

减弱

印刷业和记录媒介的复制

0.67%

0.66%

0.45%

0.37%

减弱

文教体育用品制造业

0.11%

0.08%

0.05%

0.02%

减弱

石油加工、炼焦及核燃料加工业

4.24%

4.20%

4.05%

4.08%

基本持平

化学原料及化学制品制造业

6.33%

6.45%

6.04%

5.15%

小幅减弱

医药制造业

2.13%

2.35%

1.49%

1.31%

减弱

化学纤维制造业

1.67%

0.78%

0.66%

0.27%

大幅减弱

橡胶制品业

0.51%

0.45%

0.21%

0.21%

减弱

塑料制品业

0.50%

0.49%

0.28%

0.20%

减弱

非金属矿物制品业

3.06%

2.39%

1.99%

1.95%

减弱

黑色金属冶炼及压延加工业

11.02%

10.16%

9.37%

9.19%

减弱

有色金属冶炼及压延加工业

2.16%

2.13%

2.45%

3.33%

加强

金属制品业

0.51%

0.49%

0.39%

0.48%

基本持平

通用设备制造业

2.94%

2.37%

1.93%

2.10%

减弱

专用设备制造业

1.98%

1.95%

1.54%

2.48%

加强

交通运输设备制造业

7.09%

8.49%

7.43%

9.15%

加强

电气机械及器材制造业

2.01%

1.56%

1.13%

1.44%

减弱

通信设备、计算机及其他电子设备制造业

4.67%

4.17%

2.25%

2.86%

减弱

仪器仪表及文化、办公用机械制造业

0.43%

0.40%

0.36%

0.46%

基本持平

电力、热力的生产和供应业

20.14%

21.31%

30.68%

23.72%

加强

燃气生产和供应业

0.96%

0.99%

0.84%

0.71%

减弱

水的生产和供应业

2.61%

2.82%

2.48%

2.06%

轻微减弱

资料来源:贾涛根据历年《中国统计年鉴》计算整理。

   

从表5可看出,对于国有及国有控股的工业企业,其资本在十年间在各个行业之间进行了比较明显的流动调整,布局发生了显著变化,即重化工化趋势较为明显。例如,在煤炭开采、石油开采、黑色金属矿采选、有色金属矿采选、有色冶炼、专用设备制造、交通运输设备制造、电力生产等等重工业领域,行业国有资本占整体工业国有资本的比重上升或显著上升,说明在这些行业,国有资本在整体工业国资布局中有所加强;而在纺织、服装、家具、造纸、化纤等轻工行业领域,行业国有资本占整体工业国有资本的比重显著下降或下降,说明在这些行业布局中,国有资本有所减弱。

 

从钢铁行业看结构调整和产业整合

根据广发证券的一份研究[2],从上市钢企的股东结构来看,目前申万一级分类下的34家钢铁上市公司中,中央国有企业有7家、地方国有企业有20家,其中实际控制人为国务院国资委、地方国资委或财政部。

其中,宝钢股份、鞍钢股份、武钢股份、*ST韶钢、*ST八钢、新兴铸管和大冶特钢为中央国有企业(前六家由国务院国资委管理;其中前五家央企大股东控股比例均超过50%。地方国资委管理的柳钢、首钢、本钢板材、新钢、三钢闽光、太钢不锈、安阳钢铁、华菱钢铁、酒钢宏兴和包钢十家地方国企的大股东控股比例超50%)。

在顺周期的时候,有的国有企业盲目扩张,而有的国企领导人担心被别人兼并,不考虑市场经济的产品原则,而更多是考虑地方利益或其它一些因素。

从钢铁产能利用率看,2008年约76%,在推出4万亿刺激之后,2010年达到82%的高点。但2011年之后迅速下降,2015年只有66.99%。

 

从行业集中度来看,我国钢铁行业的集中度远远低于其他大国。

其中,韩国的CR4(前四大钢铁企业的集中度)是90.91%,日本是83.44%,俄罗斯、印度、美国都是60%以上,我国的CR4只有19.46%。我国钢铁行业集中度太低,叠加产能过剩、需求不足的情况下,行业竞争很容易变成恶性竞争,就是流传的“我卖一吨钢就只够买一根冰棍”的说法,这个时候钢铁行业很难实施行业自律,压低产能非常难。这一轮国资委要求宝钢、武钢整合,如果两者能够整合成功,就能够起到很好的示范效应,提高产业集中度。

从企业角度看,整合的首要目标就是减少恶性竞争。宝钢的优势是汽车板,武钢是硅钢和家电钢,但两家企业都拥有全产品线,在很多地方重合。其次,整合完成之后,有助于对上下游的议价方面提高话语权。第三是优势资源互补。第四是提高核心竞争力,特别是在湛江和防城港这两个新建的基地,比较符合国际趋势。钢铁行业的铁矿石和钢材出口大进大出,比较容易发挥沿海港口的优势。

从行业角度来看,如果宝钢和武钢能够成功合并,将对其他央企、国企带来一定的示范效应,提高集中度,也能够对一些落后的产能形成排挤效应,加速改革和行业洗牌。

在整合的操作层面,有很多地方需要注意。第一要注意整而不合。比如,河北早年通过行政命令整合出来的河北钢铁产能达到1亿吨,其中邯钢效益比较好,但是好的坏的互相拖,有时候把好的也拖死了。再如河南能化,在煤炭形势好的时候,旗下永城煤矿非常好,但是并来并去加上一些包袱,它也被拖垮了。企业整合成功的关键在于切实改善管理,调整内部机制,包括减员增效等等,并最终建立现代企业制度。

 

理解国企改革的复杂性

社会各界需要理解和支持国企改革。首先是历史包袱,大家都说国企效率低下,但是它在历史上对社会做了许多贡献,也确实背了很多历史包袱,包括离退休人员等等,有的企业每年在这方面的额外支出达到十几亿。

    其次是“三供一业”。“三供一业”是有历史原因的。早年国有企业是厂城一体、厂政一体的,比如在荒野建一个厂矿,几十万人来了,必然要有生活设施配套,职工小孩要上学、要入托、要有医院等等,这就是历史的本来面目。

    今天还有很多城市依然是厂政一体的,比如鞍钢、大庆。这时“三供一业”怎么交,交给谁?我们调研发现,某央企说一旦我们想在某个地方裁员,哪怕减产,市委书记马上就坐飞机过来了,因为地方经济全靠这个企业。改革遇到的现实问题是很难的,千万不能低估它的复杂性。

    还有就是冗员问题。客观地说,国企确实有很多冗员,国企一旦裁员,社会压力太大,下岗分流也会出现问题。这些都是现实问题。

国企改革的核心问题是人往哪里去,钱从哪里来。这就像1998年国企“抓大放小”所面临的分流职工安置问题,当年成立了再就业办公室,现在仍然需要类似的机构加强员工就业培训与指导。同时我们也要理解国企职工和地方政府,要换位思考。北大的一个学生曾写了一篇关于攀钢的文章——《那座工厂那座城》,当时阅读量很大,转发率也很高。文章中说

庙堂上轻飘飘的一个词语,是底层多少普通百姓长长的一生。从50年代“开发北大荒”、“支援新疆兵团建设”,到60年代备战备荒的“三线建设”……宏伟的战略背后,是几千万普通人以自己的离乡背井,婚姻,子女教育为代价默默承受着国家产业悲喜起落的命运。……这些亏损和去产能的背后是一座又一座工厂,一片又一片以工厂为中心汇集而成的城区,以及千家万户留下或者外迁的抉择。?

    如果大家有机会到老国企去看看,到工人家去坐坐,就能够理解国企改革的复杂性,以及那些面临去产能、将被压缩的行业或企业职工的感受,相应的社会政策就能够更多地体谅他们。

国企改革的资金从哪里来?我想可能主要有四个来源。

第一,从国有资本经营预算中来。按照7月1日财政部向全国人大汇报的决算情况:2015年中央国有资本经营收入1613.06亿元。加上2014年结转收入143.98亿元,收入总量为1757.04亿元。中央国有资本经营支出1362.57亿元,完成预算的80.4%,主要是厂办大集体改革和“三供一业”分离移交工作进展低于预期。其中:中央本级支出1235.36亿元,包括调入一般公共预算用于保障改善民生支出230亿元;对地方转移支付127.21亿元。中央国有资本经营预算结转下年支出394.47亿元。与执行数相比,中央国有资本经营收入决算数与执行数基本一致,支出决算数增加2.9亿元。

第二,目前对于煤炭和钢铁的1000亿专项资金。但这1000亿是远远不够的,后续中央还要拿钱出来。

第三,在经济下滑过程中,能不能发行特别国债筹集资金?从理论上和事实上讲,国有企业都是全民所有财产,而且在国有资本经营收益中,实际上要发挥第二财政的功能,包括把部分国有企业股权划给社保。换句话说,真正开始体现国有企业是全民所有财产的特点,在支持它渡过难关的时候能不能发行特别国债,成本全民分摊,暂时度过难关。

第四,推进混合所有制改革、引进战略投资者的部分收益。去年中信集团引入两家国外战略投资者,部分股权变现了几百亿资金,中信将这些资金都交给了财政部,这也是一个思路。

 

理直气壮做强国企

今年7月4日,习近平总书记召开了国有企业改革座谈会,对于前一段时间大家争论比较多的国有企业改革到底向何处去的问题,习总书记的批示,要做强做优做大国有企业,在国企改革关键环节取得新成效。

习总书记批示指出,国有企业是壮大国家综合实力、保障人民共同利益的重要力量,必须理直气壮做强做优做大。我们要注意这个顺序,是做强做优做大,不是盲目求大。同时,要不断增强活力、影响力、抗风险能力,实现国有资产保值增值。

要坚定不移地深化国有企业改革,着力创新体制机制,加快建立现代企业制度。要发挥国有企业各类人才积极性、主动性、创造性,激发各类要素活力。这些提法为今后在一些企业实行薪酬激励,包括科技类企业的股权激励等措施指出了方向。

此外,还要按照五个发展的理念,推进结构优化,使国有企业在供给侧结构性改革中发挥带动性作用。为什么供给侧改革要推动国有企业改革,因为在这些相对产能过剩比较严重的区域,国有企业也是重点区域。同时要加强监管,坚决防止国有资产流失;要坚持党要管党、从严治党,加强和改进党对国有企业的领导,充分发挥党组织的政治核心作用。

前一段时期开始倡导工匠精神。日本和德国的产品为什么能做得那么好,他们肯定不是把赚钱放在第一位,他们也是想把更好、更优质的产品提供给客户。在这个情况下,他只要做出好的产品,市场就一定会回报,赚钱是第二位的。如果像资本主义早期那样一切只为赚钱,社会风气就会下滑,黑心食品等各种问题就会出现。因此,在理念和宣传上,我们都要树立一些典型。虽然从所有制上看华为是一个民营企业,但是它实行了利益分享机制,任正非个人只占很少的股份,而且有产业报国的理念。最近我们在中信重工调研,才知道焦裕禄也在那里工作过。为什么中信重工没有进行所谓的私有化改造,也能够做到行业领先,还是因为有追求。这个时代不是不要信仰,不要追求,从生产目的来讲,企业还是要产业报国,并且怀抱满足人民日益增长的物质文化需要和生态环境需要这样一个根本目的。

 

(编辑  宋斌斌)

 



* 贾涛,国务院发展研究中心副研究员、中信改革发展研究基金会青年学会会员。

[1] 剔除掉前后年份统计名目不一样的“其他采矿业”、“工艺品及其他制造业”、“废弃资源和废旧材料回收加工业”,而且这几个行业的规模都非常小,去掉并不影响对结果的分析。

[2] 20160426-广发证券-钢铁行业国企改革系列之一:多形式的国企改革将从供给端优化钢铁行业,重点关注主题投资机会。

国际合作的本质是“协同的单边主义”。各国独立的政策改革会对他国产生影响,并进而在整体上促进或者抑制全球经济增长。在后金融危机时代,各国应改变既有的财政紧缩政策,协调宏观政策,通过基础设施投资和微观经济改革促进全球经济的可持续增长。本文提出的“协同的单边主义”机制,包含了“实验主义治理”理论的四要素,即宽泛的框架性目标、各国自主探索实现这一目标的政策工具、同行评估,以及手段和目的相互反馈性调整。将通过对国际合作机制内在逻辑的梳理,深化G20议程的讨论。

2008年世界各国都陷入了自上世纪30年代“大萧条”以来最严重的经济衰退。六年过去了,无论是发达国家,还是发展中国家,其经济复苏过程仍然步履蹒跚。全球经济不得不面对低增长的“新常态”(the New Normal)。许多经济学家呼吁增强宏观经济政策层面的国际合作。当决策者事实上只根据其国内授权制定政策的时候,何种国际合作是可能的呢?本文认为,当存在一种全球体制,在此体制下“协同自治”能够带来好的结果时,国际合作是可能的。特别是全球经济危机的出现使得国际合作再次成为必要。

本文特别强调,在合适的环境中,宏观经济政策方面“协同的单边主义”有助于将全球经济导向较好的结果。

 

“布雷顿森林体系”以来的国际协同和单边主义

布雷顿森林体系:双目标-双工具体系

1944年的“布雷顿森林会议”成立了国际货币基金组织(IMF)。“布雷顿森林体系”的目的是防止20世纪30年代全球经济大萧条局面的重演。但积极的宏观经济政策,不仅需要追求“内部平衡”,同时也需要一个能保证“外部平衡”的工具。对每个国家来说,财政政策被用来保证充分就业,而货币汇率被设置在这样一个水平:在此水平该国能够使其出口具有充分的竞争力,出口所得可以支付在充分就业情况下所需的进口。这实际上是一个“双目标-双工具”的体系。

IMF负责监督每个国家的政策调整过程。任何一国汇率的调整都需要达成国际协议。每一个国家都可以运用自己的财政政策追求国内充分就业的目标,而不用担心全球经济衰退会使这种可能性脱轨。但在这样一个体系中,需要发挥“协同自治”的作用,因此要加强协调工作。首先,需要对每一个国家的汇率都达成国际协议。第二,IMF被指定为遇到外部平衡困难的国家提供流动性支持。第三,需要对各国国内的宏观经济政策,特别是财政政策,进行监督。

凯恩斯曾担心,美国即使处于国际收支盈余的状态也不愿意调整汇率,因为它希望通过低估汇率以促进出口贸易;或可能通过实施紧缩的财政政策替代汇率的调整;或可能试图对缺乏竞争力的边缘国家施加外部平衡的压力,从而导致全球衰退。

亨利-迪克特-怀特(Harry Dexter White)则担心,第二梯队的国家(特别是英国)在处于对外收支赤字时,可能拒绝约束其国内财政政策,这时,调整其名义汇率时,将不会带来纠正其对外收支赤字的效果,而只会带来通货膨胀。

在很多年内,全球储蓄被有效地用于投资——通过“马歇尔计划”和世界银行,通过外国直接投资;关贸总协定致力于推动贸易自由化。凯恩斯和怀特的担心都最终未能成为现实。

浮动汇率的国际货币“无体系”

20世纪60年代晚期,随着技术知识向德国和日本的转移,以及美国国内的通胀水平未能得到很好控制,导致美国国际竞争力逐渐衰弱。最终,1971年针对美元的投机性攻击导致“布雷顿森林体系”的瓦解。美元与黄金的兑换关系被废除,转变到各国汇率相互浮动的制度。

直到20世纪90年代,全球经济恢复了增长。在发达国家之间,“布雷顿森林体系”被重新出现的“无体系”[]所取代,不同的是,各国有了以控制通货膨胀为目标的国内宏观经济政策。但是国内宏观经济政策又内嵌于浮动汇率的国际货币“无体系”之中,不存在国家间互动行为的全球治理机制。IMF不再履行其早期的职能,转变为治理第三世界国家金融危机的机构。

直到这次金融危机发生之前,新的“无体系”带来了一个经济持续增长和低通货膨胀的非凡时期。处于边缘国家的实际收入水平趋近于更发达国家的水平,这首先是由于20世纪90年代的亚洲经济奇迹,随后是中国的崛起。

货币政策的单边主义,发达国家和东亚之间的不平衡

20世纪90年代出现的是一个“单政策目标/单政策工具”的宏观经济体系:运用货币政策积极追求内部平衡,目标是控制通胀率和资源的充分利用。浮动汇率使各国可以使用本国的利率作为政策工具,影响汇率,以抵消国内冲击的影响,或隔离来自国外的冲击[]

财政政策被局限于保证公共部门收支平衡。外部平衡不再作为政策目标,因为在一个国际资本自由流动的环境中,各国都能够从国际上借款。尽管对美国和其它国家间的不平衡状态的评论持续存在。

在这样一个国际货币体系的“无体系”中,即使各国独立行动,每一个国家都能实现其所想实现的政策目标。在制定货币政策时,国际合作——甚至是国际协调——都是不需要的。这就是单边主义,它甚至都不需要“协同自治”。

1980年代起,国际经济秩序随着东亚的崛起变得更为复杂。1997年发生了亚洲金融危机,危机之前的信用扩张是建立在风险成本被低估、固定汇率体系为支撑的基础之上的。危机之后,东亚的经济增长再次恢复到令人瞩目的水平,这一次主要由中国带领。

因为美国和其他发达国家有非常庞大的贸易赤字,所以如果他们希望实现充分就业,就需要非常低的利率。互联网泡沫破灭后,美国将国内利率降到了历史性低点。这一政策的结果是中国及其他东亚国家更大的贸易盈余——以及美国的贸易赤字。

由此产生的发达国家和东亚国家之间的不平衡,看上去并不构成问题,而只是反映了东亚向美国的贷款。这种全球的“无体系”并不需要国际合作,甚至都不需要“协同自治”。这个系统同样被认为运行良好,直到这次全球金融危机的爆发。

 

全球金融危机及其后果

危机开始后即刻的合作

2008年的金融崩溃和随后的去杠杆化,导致了自“大萧条”以来最快速的经济衰退。

20094月在伦敦召开的G20峰会上,各国决策者与IMF紧密合作,一致达成的宏观经济扩张政策,在防止金融危机演变成又一个“大萧条”方面起到了非常重要的作用。

当每个国家的利率降低至零时,货币政策的作用将非常有限。各国同意实行大规模的财政扩张政策以应对全球总需求的崩溃[],这意味着每个国家又多了一个额外的政策工具。每个国家的财政扩张政策都会有溢出效应,一致行动意味着每个国家都将受益于其他国家正在实行的政策。这种形式的财政合作是一种“协同的单边财政扩张”。

20099月在匹兹堡召开的G20峰会上,各国领导人承诺他们将相互合作以保证经济持续增长,他们启动了“强劲、可持续和平衡增长”的政策框架计划。该框架导致了一个多边合作过程的创立。通过这一多边合作过程,G20领导人首先为世界经济确认了一系列的宏观经济目标;第二,对实现这些目标所需要的一系列宏观政策措施达成一致意见;第三,G20领导人承诺将对实现他们目标的进程进行相互评估。G20互相评估过程(G20 Mutual Assessment Process, G20MAP[])是与IMF合作治理。G20MAP可被视为在全球宏观经济决策中,将“协同的单边行动”制度化的一种努力。

许多人都希望,G20MAP能够提供当前所需要的一个框架,使决策者可以开展国际合作以刺激全球需求,并保证更快的经济增长速度。

财政紧缩:需要矫正的错误选择

2010年年中开始,各国决策者走向了相反的方向。尽管许多国家需求不足,但开始实行财政紧缩政策。20106月在多伦多举行的G20峰会上,各国领导人决定撤回财政支持政策。从那时开始,美国、英国、欧元区特别是德国,纷纷采取了相应的财政紧缩政策行动,各国政府各自决定其财政紧缩的程度。

政策工具的短缺很快显现出来,特别是经济复苏刚开始而利率处于零边界上[]。结果,尽管短期利率已经不可能再降低了,可是美国和英国以及欧元区还是都实行了量化宽松政策以刺激经济发展。但是量化宽松政策能够取得的效果是有限的[]

财政紧缩与量化宽松同时并施的成本巨大。每个国家在巩固其财政状况时给其他国家带来了重担。发达国家通过财政政策和货币政策(零边界利率及量化宽松)以降低公共赤字,同时刺激经济增长,但效果不甚理想。

如果在利率不很低的情况下,各国采取财政紧缩政策是可能奏效的。在任一国家,实行财政紧缩可以降低公共债务,而降低利率和低估汇率可以保持资源的充分利用,并补偿因财政紧缩而减少的需求。如果该国足够大并且低估其汇率,全球的利率都会降低以维持世界市场的总体需求。如果所有发达国家都实行这样的紧缩政策,他们之间的汇率将保持不变;但是全球利率仍将保持低位,从而刺激所有国家的需求增加。这是一个宏观经济政策2X2模型,在这种情况下,单边的财政巩固政策将带来好的结果。

但是当利率降至零边界时,情况就不一样了。利率不再能够伴随财政紧缩政策而下降,因而需求和产出都将持续减少,导致财政收入减少,增加了巩固财政的困难。

当然,量化宽松有助于缓和需求的下降。但量化宽松在刺激国内支出时只是部分有效。其起作用的主要方式之一是通过低估汇率刺激净出口。显然,这一种政策会给其他国家带来负面后果。例如“贸易创造”(Trade Creation)和“贸易转移”(Trade Diversion)。可以说,量化宽松政策带来了很少的需求创造(通过刺激国内总需求)和很多的需求转移(通过削弱国外总需求促进净出口)。这形成“汇率战”。

“汇率战”造成什么样的影响?当全球需求短缺时,一国采取财政紧缩和量化宽松政策,会给其它国家带来“需求转移”的损害。当所有发达国家同时采取此类政策,“需求转移”效应在这些国家间相互抵消。总体而言,“需求创造”在这些发达国家非常有限,因而总体效果是世界总需求和总产出都将变得很低,各国的预算状况也不会得到多少改善[]。很显然,这是福利的损失[]

明了各国激进的财政紧缩政策所造成的错误是非常重要的。如果财政政策的效应不能为货币政策所抵消,财政政策的乘数效应会更大,这正是利率在零边界时的情况(量化宽松政策只能稍微缓和这一问题)。此外,由于迟滞效应,产出下降会减少经济的供给潜力,因而紧缩政策可以变得“事与愿违”。本文的另一个论点是,一个国家的紧缩政策将导致其他国家的产出和税收的减少。

G20的国际合作使得这些问题曝光,并将采取相关行动予以纠正。但遗憾的是,由G20主导的“协同的单边紧缩”过程似乎将事情弄得更糟, 对解决问题没有帮助。

当然,速度较慢的财政紧缩意味着更大的财政赤字。这需要在经济复苏增强的同时,对财政纪律有一个长期承诺。但对于美国、德国、英国来说,他们似乎有着许多各自不同的原因,使得他们不愿意朝着这个方向前行。

总之,财政紧缩使得全球政策问题变得更加困难。

 

“协同的单边主义”:全球经济增长的目标

基础设施投资和微观经济改革

对国际合作的需要终于得到了承认。2014920-21日在澳大利亚凯恩斯(Cairns)召开的G20财长会议的公报宣布,“我们将考虑近期的经济状况,继续灵活地执行财政政策,以支持经济增长、创造就业;同时将公共债务占GDP的份额保持在可持续的轨道上”。2014102日,IMF总裁拉加德在华盛顿的演讲中,对朝此方向的行动表达了强有力的支持。

澳大利亚的策略是通过基础设施投资和微观经济改革,以追求全球总需求和总产出的增长目标。同时,澳大利亚也要求各国选择适合自己国家的方向前行。这一策略既是协同的,也是单边的。

澳大利亚推进国际合作的策略包括以下几个阶段。

第一阶段,在 “宏观经济和改革优先重点”文件中阐述理念。澳大利亚官员要求IMF在文件中明确列出宏观经济政策可能的改变、促进基础设施投资的措施[]、以及供给方进一步改革的方案[11],以便各国能够从中进行选择。悉尼会议最终确认一项“全球增长策略”。该策略是有意识地设计为一个“协同的单边主义”进程,其结果是一整套的政策改变,其综合效果可能将全球产出的水平在2018年提高两个百分点。在悉尼会议上,这个2%[12]的数字被采纳为全球经济增长的目标。

第二阶段,要求各国在20146月之前,考虑他们可以采取什么样的实际改革方案,作为他们在整体策略中所承担的部分。在那次会议上各国提出了他们具体的改革方案。

第三阶段,对每个国家的改革方案由G20的其它国家进行“同行评议”,以便拿到20149月在凯恩斯举行的G20财长和央行行长会议。那次会议通过了“布里斯班行动计划”,并确认了一系列补充的政策措施以实现集体经济增长的宏伟目标。

最后阶段,是201411月在布里斯班举行的G20领导人峰会上对“布里斯班行动计划”达成一致。会议的公报说:

今年我们设定了一个宏伟的目标:到2018年G20的GDP至少增长2个百分点。IMF和OECD的分析表明,如果我们的承诺得到完全的落实,GDP将增长2.1个百分点。这也意味着全球经济将增加2万多亿美元。

这一行动看来是朝着正确的方向迈出了重要步骤,而且这不是“一次性”的行动计划。这是一个持续的合作过程,此过程中的基础设施投资和微观经济改革将刺激全球的总需求。如同东亚在20世纪80年代和20世纪90年代所发生的情况一样。将一个问责的体系制度化以保证各国切实执行他们所提议的措施,看来是重要的。

 

“协同的单边主义”策略为何有效?

刺激发达经济体的需求

增加基础设施投资并进行供给方改革的策略,在导致投资增加的意义上将刺激全球的需求。这会带来资本资产的增加,新创造的资本资产将提高供给方的产出潜能,同时也会在投资期内增加需求。这一点在凯恩斯G20财长会议的公报中表述得很清楚:

投资对于刺激需求和促进增长都至关重要。

但是,“刺激需求”政策如何与寻求削减公共支出并提高税收的财政紧缩政策协调一致呢?

一个答案是,公共部门基础设施投资的增加,将部分地来源于公共部门/私人部门的合伙关系(PPP)。澳大利亚财长在新闻发布会上指出:

……G20内部存在的广泛共识认为,各国政府已经不再具备提供基础设施的预算能力……除非我们与拥有大量资本的私人部门形成合伙关系,否则在中期内,我们将不可能满足经济增长的需求。

第二个答案是,基础设施投资可以使发达国家缓和国内的紧缩政策。基础设施投资将创造新的资产,这些新资产可以作为追加的公共部门贷款的抵押物。决策者知道新增的基础设施投资不会导致公共部门资产负债表的恶化,因而会愿意缓和紧缩政策。

公共部门的投资是需要时间才能投入运行的。修建一个新机场、一个道路网,或者改造一个港口,都需要耗费十年乃至更长的时间。但是这仍然与下一个五年内的刺激需求活动的目标是一致的。

然而在短期内,需求的增长仍然要来自供给方的改革,即劳动力市场改革、促进竞争、以及增加市场准入。很多国家的历史经验表明,供给方改革的正效应可能需要很多年才能体现出来;而在最初几年,人们甚至往往只能得到负效应,就像撒切尔夫人在英国推行的劳动力市场改革一样。

供给方改革的目的不仅限于降低成本,同时也要促进私人部门投资的增加。公司必须认识到,供给方改革降低了他们的生产成本,为在未来卖出更多的产品创造了机会,由此而鼓励他们增加投资。投资增加将有助于提升工资收入水平,导致需求和产出的增加。如此,私人部门就和公共部门一起促进了发达国家内需求的增加。

但这并不能保证发达国家供给方的改革是充分的,以至于能够鼓励这些国家的需求增加,正如令人失望的欧洲“里斯本进程”的结果所展示的那样。“里斯本进程”旨在通过微观经济改革,刺激欧洲需求和产出的增加,特别是欠缺竞争力的南欧国家。但改革没有得到推行,也未对这些国家的需求产生多大影响。

总体而言,发达国家中私人部门投资仍然处于非常软弱的状态,因此刺激公共部门投资是提振需求的根本途径。

刺激新兴市场经济体的需求

新兴市场经济体的情况截然不同。必须建立可靠的宏观经济政策框架,以抵御来自国外的冲击,并使得更快的需求增长成为可能。增加公共部门投资非常关键。但在这些国家内,供给方的微观经济改革在创造私人部门的新增投资方面特别重要。

在这些国家中,基础设施投资的机会,或者更一般的资本有效利用的机会,都被许多阻碍因素所抑制。国际贸易的开放,特别是参与国际价值链提供了大量机会。但竞争(尤其是服务业的竞争)总是受到规制政策的限制,并阻碍了新企业和创新企业的诞生。印度便是一个典型的例子。如果某些阻碍因素能被克服,这些国家将产生更多的投资机会,也会带来更广泛的收益。

此外,供给方的改革可以降低国家风险溢价,从而进一步刺激投资。日益增多的支持投资的金融资源使得政府能够实施更宽松的政策,从而公共部门能够投资更多的基础设施。

成功的供给方改革将直接导致新兴市场经济国家的私人部门(以及可能的公共部门)投资的增加,从而刺激全球需求。

国际溢出效应

新兴市场经济体所需要的巨大投资意味着对发达国家资本流入的需求,但是,目前仍然存在很多金融障碍阻碍了这样的资本流动,这些障碍包括限制性的金融管制、缺乏长期融资的深度市场,以及缺乏对金融收益的规划和实现的能力。如果这些障碍能够被克服,外国直接投资增加所带来的金融资本流入,将推动新兴市场经济体投资的增加,从而有助于促进全球需求的总体增加。

当然,这样的资本流动需要得到很好的管理。对国内经济的宏观审慎管理、以及提供全球流动性的国际合作,对于这样的资本流动是至关重要的补充。

如此海量的资金跨境流动,除了在增加新兴市场经济体的生产能力和需求的作用外,其所带来的全球影响是意义重大的。新兴市场经济国家大规模增加的投资将提升对于发达国家商品的需求。资本从发达国家流出会导致发达国家汇率的贬值,提高对这些国家货物贸易和服务贸易的需求水平。这将提升发达国家贸易部门的利润率,从而鼓励其国内投资,这又导致经济增长率的提高。

 

新兴市场经济体:需要提供全球流动性方面的合作

最后,将新兴市场经济体更好地隔离于全球经济冲击是必要的。全球金融危机之后,低利率政策已经给新兴市场经济体带来了不良影响。它导致了不稳定的资本流动、过大的汇率变动,并给金融稳定性带来了风险。自2008年以来,新兴市场经济体并不需要低利率。但当它们提高国内利率时,难以抵御因发达国家低利率政策引起的海量资本流入的冲击。许多国家都经历了由国际套息交易推动的资本流入所引起的金融泡沫。这导致这些经济体汇率升值(很多情况下是过度升值),而这也不能对冲金融泡沫的程度,使这些国家很容易发生货币崩溃。自2013年后期开始,当美联储暗示将提高美元利率时,对美元利率一定会上升的预期导致印度、土耳其等国汇率大幅下降,同时导致中国日趋从紧的金融条件。

在现实中,资本的高度流动性和浮动的汇率使这些国家不可能拥有独立的货币政策,并使自己免受国外低利率的影响,这正如“三元悖论”所指出的[13]。同样,这些国家也不能抵御国外高利率提高带来的冲击和影响。雷伊曾经指出,“三元悖论”事实上就是一个“不可能困局”。由于国际资本市场是开放的,即使允许汇率浮动,新兴市场经济体也无法恰当地保护自己以抵御外部环境的变化。

新兴市场经济国家的国际收支平衡,再一次成为忧虑的对象。自从他们可以在国际上借贷(不同于“布雷顿森林体系”时期),国际收支平衡已经不再是重要问题。但是国际收支平衡是表明脆弱性的指标。由于货币升值导致有些国家出现巨大国际收支赤字,他们易于受到资金抽离和货币崩溃的伤害。特别是,当该国的国际收支赤字规模很大,因而需要长时间的矫正过程时,这一问题将变得非常严重;因为在此期间该国还不得不继续向国际借债。即使它的基础政策是完好的,它也需要从国际上获取流动性,因为私人资本市场无法满足其需求。

现任印度储备银行行长拉詹以及前任副行长莫汗都表示,在这些情况下,美国在制定其货币政策的时候,需要考虑其他国家的需求和利益——换言之,这是各国在制定货币政策方面开展国际合作的根据。但这是不现实的。如果美国采取这样的货币政策,它将损害美国自身的利益。美国对其国内总需求的管理对于世界其他地方的经济活动有非常重要的影响。一方面,其他国家担心美国国内宽松的货币政策将导致过多的资本流入新兴市场经济体;另一方面,人们又希望美国采取刺激政策以提振美国经济及全球需求。要使货币政策同时满足这两个相互冲突的目标,几乎是不可能的[14]

新兴市场经济体担心美国提升利率的行为将导致新兴市场汇率更加脆弱,而不是美元低利率所带来的直接影响。重要的是,美国不应该出于对其他国家稳定性和脆弱性的考虑,而偏离其经济复苏政策。美国仍然需要通过其利率政策来控制通胀并增加产出。这意味着以下两方面的行动是非常必要的。我们可以将它们看成是蕴含着“协同的单边主义”的过程。

首先,新兴市场经济体国家需要单方面采取政策保护他们的利益并减小其脆弱性。这些政策是与发达国家采取的增强金融管制和宏观审慎政策相平行的。新兴市场经济体需要保持汇率的灵活性,但同时也需要有能力在外汇市场上进行干预,适量的外汇储备能够支持这种能力。它们也需要审慎地管理资本账户。根据金融不稳定的根源和制度环境的情况,新兴市场经济体国家的资本管制措施可以作为发达国家宏观政策的部分补充。

第二,这也意味着需要国际合作支持新兴市场经济体,为它们提供外汇流动性,当它们因美国利率提升或其它原因而面临资本外流和货币崩溃时,需要采取协调一致的全球行动以支持新兴经济体国家的单方面政策。这不是宏观经济政策工具的协作,而是治理日益一体化的国际金融体系。

有两种方式可以推动完成上述合作。第一种方式是各国央行间的货币互换。美联储和其他发达国家央行的货币互换是最近金融危机中保持金融稳定性的重要因素。但一般而言,除了中国、韩国和波兰的央行与美联储之间有少量的货币互换之外,其它新兴市场经济体国家还不能进行货币互换。真正的国际合作应该是通过IMF实现这样的货币互换,而不是由各国央行分别独立与美联储进行双边互换。

第二种合作方式是加强和扩展IMF的政策工具,包括其“弹性信贷额度(Flexible Credit Line, FCL)”和“防范信贷额度(Precautionary Credit Line, PCL)”制度。这些政策工具使得IMF能够对满足资格标准的国家提供流动性,而不干预其国内政策的制定。此时提供流动性的风险便是部分地由IMF(即IMF的股东)承担,而不是像在货币互换协议中由提供储备货币的国家单独承担。

第二种方式的合作是非常重要的,但是由于“供给方”和“需求方”两方面原因使其难以实施。就供给方来说,IMF的贷款条件人们已经耳熟能详。但一般而言,IMF的贷款项目通常伴随着严格的宏观经济政策条件,以确保使得该国有国际偿还能力的政策改革就位。但是由于“弹性信贷额度”和“防范信贷额度”是为那些已经满足IMF对政策框架要求的国家提供流动性而设计的,而获得这两个额度的国家可能会出现不再具备偿还能力的情况;那么,该由谁来承担货币互换的风险(译者注:作为中介的IMF,还是货币储备国)?这也是为什么2008年金融危机发生后美联储仅仅和发达国家实行货币互换,而在2013年的金融脆弱时新兴市场经济体不能进行货币互换的原因。

对于需求方而言,困难来自于这些国家并不愿意为了得到“弹性信贷额度”或“防范信贷额度”而取得IMF的资格认证,因为他们害怕这样的资格认证会被解释为是其脆弱性的表现。更深层的原因是,新兴市场经济体仍然残存着对IMF的不信任,因为在亚洲金融危机时期IMF的贷款条件迫使各国采取过分严厉的紧缩政策。。但是“需求方”最重要的困难还在于IMF对配额和治理的改革进展缓慢。这些改革将最终调整各国能够从IMF借贷的配额,以保证其限额与新兴市场经济体在全球经济中日益增长的重要性更紧密相连。此外,这些改革也将保证新兴市场经济体国家在IMF执行董事会的投票权重也得到类似的调整。然而,尽管这些改革方案已经在国际谈判中达成共识,但是却没有获得美国国会的批准认可。IMF治理体系改革的滞后已经伤害了新兴市场经济体决策者与IMF一起构建国际货币体系的信心。对于新兴市场经济体而言,国际流动性的提供仍然由一个发达国家过度控制的机构来管理是不可接受的。当前这种情况使得IMF的其它贷款机制也很难被广泛采用,即使它们能够很大程度地减少新兴市场经济体的金融脆弱性。

G20国家需要找到能解决IMF的治理困境的方法,而这也已获得了广泛共识。20149月的G20财长会议公报中提到:

IMF的配额和治理改革仍然是G20集团的一项重要的优先事宜。我们承诺将维持一个强大的、有充足资源的IMF。我们将继续敦促美国在今年底批准认可早在2010年即已达成协议的改革方案。我们将重申2013年圣彼得堡的领导人协定以及2014年4月的协定。

在澳大利亚作为G20轮值主席的这一年里,对新兴市场经济体提供流动性的改革毫无进展,而这对于这些经济体来说是至关重要的。在20152016年,当土耳其和中国作为G20的轮值主席时很可能将其作为重要议题提出。但如果这方面工作仍然无法取得迅速进展的话,IMF国际合作的重心将不再是管理国际资本流动的波动性——它也不再是G20国际合作的重心。东亚国家发起的“清迈倡议(Chiang Mai initiative)”、金砖国家银行的崛起(最近由巴西、俄罗斯、印度、中国和南非建立的全球发展银行)都显示了这种转移的可能性。

 

(编辑  迟晨光)



¨本文源自于20149月作者在澳大利亚国立大学举办的第13届“亨氏-阿恩特”纪念讲座上的演讲,演讲全文将发表在《亚太经济学文献》杂志上。本文同样基于201412月作者在华盛顿特区参加IMF举行的第十五届“雅克-波拉克”年度会议上的评论。

[] 大卫·万斯(David Vines),澳大利亚经济学家,英国牛津大学经济系教授。译者:崔之元,清华大学公共管理学院教授;贾开,清华大学公共管理学院博士研究生。

本文原文为“On Concerted Unilateralism: Raising the Global Growth Rate through Macroeconomic Policy Coordination,收录于《Managing Complexity: Economic Policy Cooperation after the Crisis》一书。该书由布鲁金斯出版社于2015年出版。本刊有删节。

 

[]Max Corden最早用这个词语来描述“大缓和”时期。

[]这一点同样可通过“蒙代尔-弗莱明”模型来说明(Fleming, 1962; Mundell, 1963)。假设美国经济转向低迷,而决策者试图采取宽松的货币政策并降低利率。在这种情形下,其他国家可以通过货币政策以保持其利率高于美国,而这将导致其本国货币升值。在开放的国际资本市场下,该国货币利率将最终等于(或者近似于)美国国内利率。但它同时可利用利率政策来操纵汇率以使得货币升值效应恰好能够抵消利率降低所带来的影响,从而维持产出不变,或者说维持“通胀率-产出”之间的权衡在其所希望的水平上。贸易调整相对于汇率调整存在一个滞后期。在这样一个调整过程中,汇率可能需要“过度”调整,以更快的刺激出口调节。

[]更详尽的分析请参见Bayoumi (2014)

[]请参见IMF (2014b)

[]这便是BlanchardMilesi-Ferretti (2011)文章的主要观点。Butler (2012), Faruqee& Srinivasan (2012), Subacchi& van der Noord (2012)的文章也持相同观点。

[]量化宽松是一项有风险的政策。它可能导致为追求高收益而发放高风险贷款(这正是导致2008年经济危机的原因所在),还需要额外的政策工具来缓冲风险,金融规制必须填补政策漏洞。但审慎的金融规制政策又限制了信用供给,从而走向这一政策目标的反面。

[]财政紧缩政策将给新兴市场带来更多困难。我将在下一部分对此做更详细的讨论。

[]克鲁格曼指出,关税同盟的成立将最终导致不良后果。自贸区(FTA)的成立的确可以通过“贸易创造”带来积极的福利产出,但同时也将导致他国的“贸易转移”。如果所有国家都这样做,那“贸易转移”效应将占据主导,并最终导致更低的全球福利(Krugman, 1991, 1993)。旨在促进FTA成立的世界贸易组织将使情况变得更糟。

[]推动私人资本参与基础设施建设的方式被确定,包括移除规制约束并矫正金融市场的不完善之处。增加基础设施的公共投资也在考虑之列。

[11]供给端的改革建议包括:促进竞争(尤其是服务业),解决技能错配的培训项目,税收和低收入人群的社会保障体制改革,劳动力市场改革以实现技术赶超。这些改革措施将推动各国更好的融入全球价值链。

[12]2%的增长目标的提出,是利用IMF研究部门的G20模型,提出可能的改革方案,通过模型仿真展示在中期内这些政策措施可能带来的结果。这些措施包括:基础设施投资,劳动力供给,劳动力市场的其它改革,产品市场改革,中期内的财政稳健性改革,中国、德国和美国间需求的再平衡改革。这些改革措施将在未来五年内带来每年0.5个百分点的经济增长,到2018年将带来2.25个百分点的真实GDP增长(相对于201310月的全球经济水平)。如果供给端的增长潜力持续挖掘,这一增长速率将可能持续更长时间。上述改革策略并没有假定财政紧缩政策已经被放弃,但会通过基础设施建设的投资得到缓和。

[13]特别的,利率和汇率并没有如前文提到的蒙代尔-弗莱明模型所预示的那样变化。利率并没有朝向“无抛补利率平价”的方向变动,而汇率的变化也并未使新兴经济体摆脱外部干扰的影响。这便引发了3.2节所讨论的问题。

[14]财政政策可能做到这一点。紧缩政策的缓和将减小发达国家对于宽松货币政策的需求,因此将减小此处所讨论的新兴经济体担心的资本流入问题。

当下中国需要高度重视广义政治经济学研究,这是中国特色社会主义政治经济学学科建设的重要理论支撑。广义政治经济学在时间和空间上都拓展了狭义政治经济学的研究范围,重视不同国家、不同地区在同一历史时期生产方式的多样性和特殊性,并从中发现共同规律,是广义政治经济学的基本特点。广义政治经济学研究需要跨学科合作,需要广阔的历史视野。

建立阐释中国特色社会主义经济发展规律的政治经济学体系,是当前我国理论建设的迫切需要。一方面,新常态下错综复杂的经济问题,仅靠零散的经验总结和照搬西方经济学,已经无法满足实践的需要和中华民族伟大复兴的要求,“牵一发而动全身”的系统性问题需要有效的顶层设计来解决。而顶层设计离不开系统理论的指导,这套理论要契合中国的实际,才能解决中国问题。另一方面,经济全球化条件下各国交往日益密切,现有的国际秩序是建立在西方经济理论基础之上。在这套秩序和话语体系中,我国在经济工作中形成的一些具有本国特色的、被实践证明是行之有效的经验或理论性总结,难免遭到质疑和否定,致使我国在国际交往中经常陷入被动境地。从这个角度来说,我国也迫切需要建立自己的政治经济学体系,从理论上掌握话语权,扭转不利处境,进而完善现有的国际经济体系和规则。而马克思主义的广义政治经济学正好能够为中国特色政治经济学的建立和创新发挥基础性作用。

广义政治经济学的诞生

众所周知,马克思创立政治经济学之初,主要是针对资本主义社会及其生产方式,但是随着马克思主义的不断发展并在全世界范围形成影响,政治经济学研究就需要扩大视野,面向全球和整个人类社会发展历史了。正是在这个背景下,恩格斯在《反杜林论》中提出了“广义政治经济学”的概念:“政治经济学作为一门研究人类各种社会进行生产和交换并相应地进行产品分配的条件和形式的科学——这样广义的政治经济学尚待创造。”1恩格斯指出“政治经济学本质上是一门历史的科学。”2如果说狭义政治经济学是以欧美为分析对象,研究资本主义社会进行生产和交换以及产品分配的条件和形式,3那么广义政治经济学则在时间和空间上拓展了狭义政治经济学。在时间上,它不仅研究资本主义社会形态,而且研究之前和之后的人类社会进行生产、交换、分配以及消费的条件和形式;在空间上,它对狭义政治经济学的对象进行了拓展,不仅包括欧美等发达资本主义国家,还包括亚洲、非洲、拉丁美洲国家。重视不同国家、不同地区在同一历史时期生产方式的多样性和特殊性,并从中发现共同规律,是广义政治经济学的特点。

从马克思主义发展史来看,由于当时社会主义国家尚未建立,恩格斯对广义政治经济学的研究主要是向前延伸到前资本主义社会。在《家庭、私有制和国家的起源》中,恩格斯论述了早期原始社会阶段和奴隶社会早期国家形成的历史,成为广义政治经济学研究的经典之作。

广义政治经济学在苏联的发展

俄国“十月革命”胜利之后,世界上第一个社会主义政权诞生,广义政治经济学开始延伸到社会主义社会。虽然苏联理论家布哈林曾认为社会主义不存在政治经济学,但这个观点受到了列宁的批判。列宁认为,广义政治经济学及其组成部分——关于过渡时期和社会主义经济的详尽的理论——已经实际存在,所以应当把苏联已存在的广义政治经济学、已经存在的社会主义经济理论,按照经济生活的现象和过程的内在联系,根据政治经济学这门科学本身的方法论要求,继续加以发展并加以系统化。1因此,社会主义政治经济学逐步受到理论界的重视,成为广义政治经济学的重要组成部分。与此同时,苏联理论界也加强了对前资本主义社会政治经济学的研究。斯大林提出人类历史可以划分为五个阶段,或者说五种社会形态,即:原始社会、古代的或奴隶社会、封建社会、资本主义社会和共产主义社会(社会主义社会是其第一阶段)。于是“五种社会形态说”就成为当时国际共运中最具权威的观点。此后,苏联学者运用广义政治经济学对人类历史的五个阶段进行研究,也取得了许多成就。尽管当时苏联的《政治经济学教科书》认为广义政治经济学是研究“人类社会”的经济发展,但是其对封建社会的研究实际上主要聚焦于西欧和俄国,而对社会主义社会的研究则主要是论述苏联的历史。

广义政治经济学在中国的发展与落寞

随着马克思主义理论在中国的传播和用来认识和解决中国问题,广义政治经济学在中国逐步受到重视。19389月,毛泽东在中共六届六中全会上明确提出马克思主义中国化并作为党的指导思想后,如何将马克思主义经济学与中国的实际相结合,以解释和指导中国的实践,就成为当时中国的马克思主义经济学家面临的重要任务。著名经济学家许涤新在周恩来的鼓励下,于1946年开始对广义政治经济学、尤其是以中国为对象的广义政治经济学进行探索。19491954年,许涤新出版了三卷本《广义政治经济学》,运用唯物史观和马克思主义政治经济学的基本立场和观点,从原始社会一直讨论到当时的新民主主义社会。

1949年新中国建立以后,由于缺乏理论准备和实践经验,就社会主义政治经济学来说,一开始基本上是照搬苏联的政治经济学理论。1956年社会主义改造完成以后,在解放思想、探索中国自己的发展道路过程中,以毛泽东为核心的第一代领导集体很快就发现,苏联教科书中不仅对社会主义政治经济学的论述存在明显缺陷,而且对于资本主义社会、尤其是前资本主义社会的政治经济学分析也没有展现出世界历史发展的多样性和复杂性,特别是缺乏对中国的讨论。但是怎样去弥补这种缺陷,不仅受当时整个社会主义阵营实践不足的局限,也受到中国历史科学积累和研究不够的局限。因此,不仅毛泽东没有很好地解决“什么是社会主义”和“怎样建设社会主义”的问题,当时整个国际共产主义运动也没有很好地解决这个问题。我国经济学界曾围绕新民主主义经济和社会主义经济进行过探索,但是中国广义政治经济学受那个时代的局限,未能真正建立起来。

改革开放以后,许涤新决心完成周恩来的嘱托,继续进行广义政治经济学研究,并于1986年写出三卷本《广义政治经济学》,其中第三卷是在他逝世以后于1988年才面世。在这部《广义政治经济学》中,中国历史占了很大篇幅,对中国社会主义建设已经有了比较详细的介绍,成为中国学者研究“广义政治经济学”的重要著作。但随着改革开放中重大现实问题的不断涌现以及西方经济理论的东渐,理论界的研究重心逐渐转移。此后对广义政治经济学的研究即使不能说无人问津,也至少是成果寥寥。

广义政治经济学发展面临的机遇

随着中国特色社会主义理论的发展和实践的不断深入,以及作为理论经济学重要分支的经济史研究的深入,理论界产生了三个认识分歧:第一,马克思主义的“五种社会形态”理论和研究范式还是否具有指导作用?第二,中国特色社会主义从何而来?第三,它与资本主义到底是一种什么关系?如果不能从理论上回答上述三个问题,中国道路、理论和制度自信就不能真正建立起来,共产党员的共产主义信仰就不能真正普遍地坚定起来。而广义政治经济学则是回答这三个问题的理论基础和历史验证。

就中国特色社会主义政治经济学来说,如果缺乏对中国历史的研究和正确认识,换句话说,如果没有中国的广义政治经济学来支撑,理论将是不完整,分析框架也是不牢固的。古人在《大学》中曾经说:“物有本末,事有终始,知所先后,则近道矣。”就是这个道理。

而目前中国经济学界被批评的“成果低端化”和“研究碎片化”现象,很大程度上就是由于缺乏广义政治经济学这个基础学科的支撑所致。

首先,广义政治经济学的研究具有跨学科的特征。它既是马克思主义政治经济学的基础理论研究,又是经济学、政治学与历史学的交叉学科。由于它属于研究周期长、知识面要求宽、产出成果慢的学术领域,因此应该引起各个方面的高度重视,在研究课题设置、研究机制、合作方式方面探索一套科学合理的办法。一是要把“中国广义政治经济学”作为建设“中国特色社会主义政治经济学”的重要组成部分,形成共识,把相关研究者关注的焦点凝聚到这一历史任务上来。应当为中国广义政治经济学的研究进程制定出大体的任务和时间表,为各领域研究者的分工合作和任务树立短期、中期和长期的研究目标,并建立相应的激励机制。尽管我国提倡学术研究自由选题、百家争鸣,但构建中国广义政治经济学的任务仍需要我们动员全社会的智慧来共同努力。二是要形成能够整合各领域研究成果的机制。建立中国广义政治经济学是一项横跨政治、经济、社会领域和纵贯中华五千年文明史的系统工程,需要不断吸收各领域最新的研究成果。所以我们要建立一套更为有效的机制,实现研究成果的交流与整合。三是要在国际交流中扩大中国广义政治经济学的影响力,让我们的历史和理论“走出去”,并凭借历史和理论自身的魅力吸引更多世界级的优秀学者参与这项研究,由此形成我国在国际历史学和经济学领域的话语权。

其次,广义政治经济学研究要具有广阔的历史视野。一是广义政治经济学具有全球史的视野。中华民族形成和发展的历史是人类历史的重要组成部分,其发展的规律具有深刻的共同性。越是靠近当代,各个国家和民族之间的联系和相互影响越多,特别是在19世纪资本主义全球化以后,世界各国、各民族之间的相互联系和相互影响大大增加,而且在发展的步伐和社会形态的演变上,也趋于同步,差异越来越小。因此,如果没有全球视野和对整个人类历史发展共同规律的把握,没有对“五种社会形态”在不同地区、不同国家、不同民族中的形式多样化和时间上的不同步有基本的认识,就很难把握和准确评估中华民族五千年来的政治经济演变。二是广义政治经济学有“通古今之变”的功能。一般来说,研究现实经济和政治问题的学者往往缺乏历史知识和方法训练,而研究历史的学者则往往缺乏对现实问题的了解和新理论方法的掌握。而广义政治经济学研究则可以打通历史与现实研究之间的通道。

 

(编辑  迟晨光)



* 武力:中国社会科学院当代中国研究所研究员,副所长;中国社科院研究生院博士生导师。

1 《马克思恩格斯选集》第3卷,北京:人民出版社2012年版,第528页。

2 《马克思恩格斯选集》第3卷,北京:人民出版社2012年版,第525页。

3 余永跃:《恩格斯对广义政治经济学的探索》,马克思主义研究,2006年第4期。

1 章良猷编 ,《苏联经济思想史论文选集》,北京:生活·读书·新知三联书店1982年版,第5页。

在目前经济政策的讨论中,关于新增长来源的认识有许多模糊之处,或专注于宏观平衡,把产业升级看作是宏观政策和市场机制下的自然结果,或把产业升级简单理解为特定技术的突破和新兴产业的成长。作者认为,从我国目前产业结构完整、但多数处于低端领域的现实出发,中国的产业升级应是基础广泛的升级,既包括发展高新技术工业,也包括现有工业向更高技术水平、更高生产率和更高附加值的产业活动转移。政策扶持和投资应重视对现有产业基础的现代化改造;要引导各工业领域努力掌握高技术环节和高技术产品的自主创新能力和产业化能力。这应是推进产业升级的重点方向。

中国产业升级的任务

当前,几乎无人否认中国经济转型需要产业升级,但产业升级在转型中的关键作用,却似乎仍然没有被普遍地认识到。实际上,任何经济体都是由具体的产业和企业组成的,而在目前对经济政策的各种讨论中,关于新增长来源或“新动能”的产业内容是模糊不清的,这样,就会使经济政策失去落脚点。

认识产业升级的重要性,在于把产业升级看作是其他转型因素的结果(因变量),还是转型本身的基本驱动力(自变量)。

从经济政策的角度看,目前有两种关于产业升级的视角居于主导地位。

第一种视角关切的重点是宏观经济平衡和长期经济增长的条件,倾向于把产业升级看作是某种宏观经济条件下的自然结果。例如最近热议的“供给侧”改革——就媒体报道的内容而言,其原始含义仍然是从宏观经济平衡的角度出发,认为只要市场出清、化解掉过剩产能并淘汰掉“僵尸企业”,产业升级就会自动发生。这个视角并没有真正触及产业升级本身的内容,无法解释为什么只靠 “市场出清”就可以自动带来产业升级。

第二种是传统的产业政策视角。这种视角往往提出具体的目标(如“制造强国”、“中国制造2025”等)、具体的做法(如推广“互联网+”、“智能制造”、机器人等)及其相应的支持措施(国家项目和政策)。从这个视角出发,中国产业升级的任务被定义为若干工业领域的技术突破、政府予以资助并组织专家评审“验收”。这种视角先把技术突破等同于高新技术产业的发展,继而把高新技术产业的发展等同于产业升级,它同样无法解释为什么由国家项目组织和资助的有限技术突破就一定会引发产业升级。

本文的立场是:产业升级是中国经济转型的基本驱动力。虽然经济转型还包括体制改革等方面的内容,但产业升级不仅具有独立于其他因素(如市场机制)的内容,而且是衡量转型是否成功的唯一标志(即生产力标准)。为说明这个立场,本文就产业升级的具体内涵提出三个命题。

第一,从经济发展的角度看,中国的产业升级是“基础广泛”的升级,既包括发展高新技术工业,也包括现有工业向更高技术水平、更高生产率和更高附加值的产业活动转移——后者对于中国尤其重要。

许多人认为,产业升级就是发展高新技术工业或以新的产业代替旧的工业部门。这种观点某种程度上忽略了一个基本事实:对于任何一个经济体,“传统”产业活动都是构成经济活动的主要部分。就中国而言,未来10-20年间将有大量农村人口转变成为城镇人口,如此巨大的就业结构变化带来的消费需求和就业需求,都远远不是少数高新技术工业能够满足的。

产业升级的实质含义是产业向较高生产率和较高附加值的经济活动转移,而技术进步是实现这种转移的基本动力。就工业发展而言,技术进步对于生产率提高和经济增长的作用有两个主要形式:第一,技术创新会不时创造出全新的工业部门,成为一个国家保持经济增长的动力。第二,技术进步的另一个主要形式是新技术向成熟工业部门的扩散。例如电子和化学工业的技术创新影响了从消费品到资本品的一系列工业;一些工业的发展极大地提高了对其他工业高端产品的需求,如汽车和航空工业的发展极大地带动了燃油、新材料和精密加工的发展;成熟工业通过吸收新技术可以出现全新的产品(如合成橡胶产品、数控机床等),这种部门间的技术流动正是美国经济在20世纪创新的基本特点。

尤其需要指出的是,由于在计划经济年代奠定了一个完整的工业体系,所以中国的技术和资本密集型工业具有广泛的基础,只是在过分依赖引进技术的阶段,中国才被挤到了低端领域。因此,产业升级的一个主要内容是这些工业向高附加值领域的攀升。我们可以思考:中国的汽车工业是一个组装外国品牌的工业,还是一个有能力不断向市场提供自己品牌新车的行业?中国的机床工业是一个依靠进口数控系统和核心功能部件的工业,还是一个自主掌握核心技术、为中国制造提供先进装备的工业?技术突破是通过产品开发来实现的,围绕着向市场提供新产品的工业活动——包括产品或工艺的开发、提供更多的服务、以新的方式制造和销售这些产品等等——同时也都是创造需求的活动;而且,正是这些经济活动在有效提高服务业的比重和劳动者的收入。因而,产业升级才是扩大内需的有效途径。

因此,中国的产业升级是基础广泛的,绝不应理解为以“一小撮”高新技术工业去替代构成经济活动主体的现有工业。

第二,产业升级具有“内生性”,因为造成产业结构性变化的主要力量产生于产业发展过程本身,即来自企业的创新活动。

如果把产业升级等同于某些技术突破或以高新技术工业和服务业代替传统工业,就会导致以行政手段、以片面的思路推行产业升级和结构调整的做法,例如“腾笼换鸟”、以及一窝蜂建设大数据、云计算、机器人等“产业园”的热潮。

产业升级不可能自上而下地“操作”出来:即产业升级的主要力量(如技术和组织的变化、能力的成长等)产生于现有企业的创新活动。仅就技术进步而言,在发达国家的工业史上,许多重要的技术特别是那些导致新工业诞生的技术,是由在位企业发明或创造的。新工业的兴起会引发大量的新进入者,但这些“新进入者”又往往是其他工业领域的在位者,或者是从在位企业分离(spinoff)出去的新公司。因此,在位企业是创造新知识和新技术的主要源泉。人们常常强调小企业技术创新的活力,但更不能忽视拥有成熟的技术研发机构的大企业在技术创新中的源头和骨干作用。

在位企业之所以在创造新技术和新知识方面扮演更重要的角色,是因为在产业活动的背后是一个知识和经验的体系。虽然中国的产业升级有自己的特点,但“规律”是不变的——新技术和新工业只能在已有的知识和经验基础上被创造出来。因此,对于产业升级来说,让中国的企业普遍走上自主创新道路的力量,要远比由政府直接组织一些项目更重要。

第三,产业升级的实质是工业知识和经验体系的扩张和更新,所以产业升级是一个演进的过程。

工业的知识和经验体系是以累积的方式变动——新的技术和能力产生于已有的基础,然后才能逐步代替旧的技术和能力。对待产业升级的政策思维不应该存在“一招鲜”的幻想,否则就会采取事实上的“休克疗法”,以为只要有市场机制就能凭空产生必须靠能力成长才能有收获的成果。

       中国经济在世纪之交前后进入一个罕见的高速增长期,中国工业的一个结构性特征是低端部门和高端部门的同时存在。在其背后,是中国不同于一般发展中国家的结构特征:在人均收入水平和劳动成本较低的同时,劳动者、企业家和技术人员具有较高的素质和技能。形成这种特征的原因是:中国农业人口比重较高,所以人均收入水平较低;而技能水平较高,则是因为中国在20世纪50年代的工业化和随后的自力更生年代建立起一个相当整齐的工业基础。没有这个基础,改革开放后的经济发展将完全是另一个样子。

       高增长阶段暴露出中国经济的许多问题。一些工业部门出现了严重的产能过剩;一些外向型的加工组装工业处于全球价值链的低端,在全球金融危机之后遭遇外部需求下降以及劳动力成本上升的冲击,等等。但与此同时,中国每年进口2000多亿美元的集成电路,中国汽车产销量世界第一、却以加工组装外国品牌为主,民航干线飞机、机床数控系统等高新技术产品全部或大部依靠进口。这些情况说明,生产率增长较低(粗放增长)的原因是中国工业主要生产低附加值的产品或从事低附加值的生产环节。因此,目前的经济增长失速、某些行业产能过剩、劳动力成本上升等问题,其实质是依赖技术引进、依赖外资、依赖廉价劳动力、忽视自主研发的经济发展模式已经走到尽头。

反过来说,生产率水平的落后,也恰恰说明中国经济仍然具有巨大的发展潜力,而实现这些潜力需要中国工业的普遍技术进步,尤其是需要在高生产率的技术和资本密集型部门或领域取得明显进展。这样的产业升级,首先需要中国工业体系向高生产率和高附加值活动的转向,继而需要企业的技术突破和能力成长。这个过程需要一定的时间,更不能中断;但其效果,也将是巨大的和深远的。

产业升级视角下的经济政策

从产业升级的视角出发,在目前的经济政策中存在着三方面需要改进的内容。

把产业升级置于中心地位

近年来中国的经济政策,似转向以西方教科书为蓝本的、以抽象的自由市场模型为基础的思维框架。在这个框架下,中国经济的根本问题被定义为“失衡”,而“失衡”的原因被认为是强政府导致的“投资驱动”和粗放增长。投资成了万恶之源,而中国经济出现的所有问题都是因为市场化改革不到位。这种逻辑反映在经济政策上,就是要通过进一步释放市场机制,让中国经济实现平衡和自动升级。

上述逻辑不是从中国经济发展的实践中总结而来的,其最大的问题是使中国经济发展失去了方向感。在改革开放以来的30多年里,中国经济经历过多次“危机”,政府都以实事求是的处理方式加以化解:每一次“危机”都是通过政治领导层为经济发展提供新的方向和新的推动力而化解的。也正是在这个过程中,中国经济越来越市场化和全球化。中国30多年的经验证明,改革与发展是互为因果的;产业升级是经济发展的继续,改革则内生于升级与发展的过程。

但是这一次中国经济遭遇危机却没有人提供方向感——因为希望被寄托在市场机制的自发力量上。实践证明,市场机制的“奇迹”没有出现,反而是中国经济增长率一路下滑,甚至出现通缩现象。究其原因在于,这种经济政策没有为“市场”提供中国经济增长的新方向和新途径,反而让愈发感到茫然的“市场”(企业群体)丧失了投资信心。

中国经济发展的方向,在于继续完成未竟的事业。有人以中国的工业就业比重已经达到较高水平为理由,认为中国已经完成或接近完成工业化的任务,这是一个错误的判断。中国完成工业化任务的标志只有一个:在工业生产率上接近或达到发达国家的水平(2010年,中国的劳动生产率水平不到美国的五分之一)。如果中国在此之前就放缓工业发展并转向服务经济,一定会导致工业化过程的早衰,在发达国家保持技术进步的情况下中国却产生倒退,被迫在远离发达国家生产率水平的阶段就开始“去工业化”。

很明显,中国需要经历一个以产业升级为主要内容的发展阶段才能跻身发达国家行列。要真正完成工业化任务,中国就必须在已有成就的基础上继续经历一个工业生产率高增长的阶段,其内容就是以高强度投资和自主创新为手段,以竞争性企业为主体,实现在技术和资本密集型工业领域的广泛突破,从而带动基础广泛的产业升级。

      从中国的产业基础寻找经济发展的“新动能”

       产业升级需要发展新知识、新技术和新能力,但它们主要是通过企业的创新从现有的产业基础上产生;从这个角度去看,即使是产生于产业之外的新知识,也只有通过现有产业对其的利用才能对经济发展产生作用。但是,这几年的经济政策似乎却是从中国的产业基础之外去寻找“新动能”。这事实上就是把中国工业看作是落后的、产能过剩的“旧动能”——这是产业升级重要性被忽视的重要原因。

这种思维与对待投资的态度直接相关。由于把中国经济出现问题的根源认定为是“投资驱动”造成的,所以主流经济学家提出的转型定义是:把经济增长的动力从依靠投资驱动转向依靠全要素生产率的提高。这个说法隐含的逻辑是把投资与生产率提高的关系对立起来——要推动经济转型,就应该实行不投资或少投资的紧缩政策。这一说法明显站不住脚。事实上,如果要推动经济增长向依靠生产率提高的方式转变,就应该加大、加快对带来更高生产率和更高附加值的新生产能力的投资。用于短期刺激的投资和用于长期结构调整的投资在政策上是可以区别的,也存在可以区别实施的手段。如果不加区别地不投资或少投资,就会阻碍中国工业的技术进步和创新。

那么,经济发展能不能从中国工业之外找到新动能?答案很肯定:不能,因为新动能只能在旧动能的基础上产生——围绕创新的活动必须依托现有的工业经验基础。

    正是由于经济发展的“新动能”只能产生于中国已有的产业基础,所以产业升级才对未来的中国发展具有关键意义。如果我们真的重视产业升级,那么经济政策的重点就应该从做“减法”——如去产能和淘汰“僵尸企业”等,然后等待“市场机制”发生作用,转向做“加法”——引导、鼓励和支持中国工业沿着更高生产率和更高附加值的升级方向进行突破。

      产业升级需要来自政治层次的领导力

中国的产业升级需要政治领导,即中国经济发展的方向应该由政府而不是市场提供。

关于中国经济的讨论,流行的思维方式是把政府与市场的对立起来,市场是万能的,政府的作用必须被限制在最低程度。这种信仰来自西方教科书:在私有制的条件下,自由市场竞争与价格机制将导致市场均衡(市场出清),均衡代表社会效率的最优状态。于是,政府(通过干预价格机制和国有制)就成了对市场均衡力量的最大威胁。

但“均衡”理论不能解释进步是怎么发生的。事实上,从第二次世界大战结束到20世纪90年代中期的50年间,美国联邦政府的投入占美国全部研发(R&D)支出的一半到三分之二。在美国研发投入的资源配置上,发挥决定性作用的不是市场,而是联邦政府。

重要的是,如果我们把经济活动的本质看作是人类社会通过自己的知识和能力利用自然资源以获得福利的过程,把知识进步和能力成长看作是经济发展的基本驱动力,那么政府和市场就同属于知识生产机制和经济协调机制的组成部分,二者的关系就不再是对立的,而是互补的。一方面,在经济发展过程中,由于产生新知识、新技术和新技能的机制是通过市场竞争的分工和专业化,所以有用知识存量的增长及其应用的扩展主要是由企业承担的。但另一方面,任何单个企业都缺乏关于宏观经济、关于经济体系的发展趋势、关于基本社会矛盾(如能源、环境等)及有关调整政策的知识——所有这些知识都掌握在政府的手里。对特定技术和工业领域的具体知识主要由企业所掌握,这说明政府不应该干预企业具体经营,应把精力集中于领导工业体系的演进。

 

在世界经济不仅存在市场竞争,而且还存在国家之间政治和战略竞争的条件下,中国经济发展的方向只能在政治层次上决定——中国是向消费和服务经济转型,还是向更高生产率的工业经济转型,决定着世界格局的演变方向和“中国梦”得到实现的可能性。也只有以政治决策为前提,才能产生连续一贯的政策。政治领导的作用不会阻碍市场机制的作用——因为它允许来自基层的创造性,而且也要通过竞争检验结果、奖优罚劣。这种框架关系的有效性其实已经由中国改革开放30多年的历史所证明:只要政策的大方向正确(政府的作用),人民自会创造奇迹(市场的作用)。

 

                                             (编辑  三友)



*路风,北京大学政府管理学院教授。本文原载《文化纵横》20168月刊,本刊有删减。